二十世紀(jì)中外心理史學(xué)概述

二十世紀(jì)中外心理史學(xué)概述

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  [摘　要]　本文主要介紹19世紀(jì)末至20世紀(jì)末西方和中國(guó)心理史學(xué)發(fā)展的基本狀況。狄爾泰和李凱爾特是德國(guó)批判歷史哲學(xué)中新康德主義的杰出代表;從費(fèi)弗爾、布洛赫到布羅代爾,則代表著法國(guó)年鑒學(xué)派“精神狀態(tài)史”研究與“長(zhǎng)時(shí)段”理論有機(jī)結(jié)合的過(guò)程。這期間,弗洛伊德是促使心理史學(xué)轉(zhuǎn)變的主要人物。二戰(zhàn)后,西方心理史學(xué)的中心轉(zhuǎn)移到美國(guó)。中國(guó)自20世紀(jì)20年代開始接受心理史學(xué),朱謙之、何炳松具有譯介之功;梁?jiǎn)⒊钤鐕L試使用心理史學(xué)的方法。六七十年代以后,經(jīng)殷海光、李澤厚到王富仁、謝天佑等人的不斷努力,心理史學(xué)真正在中國(guó)付諸實(shí)踐,且漸成氣候。至新的世紀(jì)之交,心理史學(xué)在普及中已形成諸多的研究門類,其中以章開沅提出的“離異與回歸”的分析模式最具代表性和影響力。

　　[關(guān)鍵詞]　心理史學(xué)　年鑒學(xué)派　心態(tài)史　文化心理結(jié)構(gòu)



　　中外心理史學(xué)的傳統(tǒng),對(duì)于十九世紀(jì)末乃至整個(gè)二十世紀(jì)這一百多年的史學(xué)研究產(chǎn)生重要的影響。已經(jīng)過(guò)去的這一個(gè)世紀(jì)學(xué)術(shù)的巨大變化,也使歷史學(xué)的方法論,尤其是心理史學(xué)的研究方法發(fā)生了本質(zhì)性的變化。本文擬在這個(gè)時(shí)段內(nèi),從國(guó)外、國(guó)內(nèi)的近現(xiàn)代以及當(dāng)代這幾個(gè)方面,給以爬梳和勾勒,使我們對(duì)心理史學(xué)在這一重要時(shí)期的發(fā)展概況有一個(gè)了解。

　　一

　　歐洲17、18世紀(jì)人本主義的歷史學(xué),在繼承過(guò)去傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上,已開始注重人本身,關(guān)注人的內(nèi)在精神。他們提出的“最初形式有著各種不同的名稱:即,唯理論的歷史、唯理智論的歷史、抽象主義的歷史、個(gè)人主義的歷史、心理的歷史”。然而,這在當(dāng)時(shí)還不被時(shí)代所接受,因?yàn)槟莻€(gè)時(shí)代所關(guān)注的是“對(duì)于制度和事件的最典型的實(shí)用主義的說(shuō)明”,即“實(shí)用主義的歷史?！盵1]十九世紀(jì)末,德國(guó)的批判歷史哲學(xué)產(chǎn)生。這種批判歷史哲學(xué)首先向德國(guó)傳統(tǒng)史學(xué)的權(quán)威蘭克學(xué)派提出了質(zhì)疑,其發(fā)起人是卡爾·蘭普雷希特,并由此形成了著名的“蘭普雷希特爭(zhēng)論”。蘭普雷希特斥責(zé)蘭克學(xué)派所代表的正統(tǒng)史學(xué)過(guò)于偏重政治史和偉人,認(rèn)為史學(xué)應(yīng)從其他學(xué)科汲取概念。他宣稱:“歷史學(xué)首先是一門社會(huì)———心理學(xué)?！盵2]他的多卷本《德國(guó)史》即運(yùn)用了社會(huì)—心理學(xué)的研究方法。蘭普雷希特的嘗試雖然遭到了德國(guó)正統(tǒng)史家的批評(píng),但由他所發(fā)起的反對(duì)正統(tǒng)史學(xué)、提倡綜合多種史學(xué)方法的史學(xué)改革勢(shì)頭則沒(méi)有被遏止。新康德主義就是反對(duì)正統(tǒng)史學(xué)的另一支勁旅。

　　新康德主義有不同的派別,但不論是它的西南學(xué)派,還是由新康德主義轉(zhuǎn)向生命哲學(xué)、致力于“歷史理性批判”、堅(jiān)持“歷史相對(duì)主義”的狄爾泰(1833—1911),都不同程度地肯定心理與精神分析在史學(xué)研究中的重要作用。尤其是狄爾泰,他是德國(guó)最早使用心理史學(xué)方法的歷史學(xué)家。狄爾泰認(rèn)為,文化、價(jià)值是研究個(gè)人生命的具體存在,因此應(yīng)當(dāng)用精神科學(xué)來(lái)代替文化科學(xué),包括史學(xué)。因?yàn)椤皻v史題材是個(gè)體生命的表現(xiàn),如觀念、思想、知識(shí)、行為、感情、情緒和感覺,等等,而生命的實(shí)質(zhì)是非理性的,所以研究者首先應(yīng)對(duì)生命進(jìn)行直接體驗(yàn),通過(guò)體驗(yàn)與實(shí)在溝通,把握生命的真相?！睘榱吮苊鈿v史學(xué)家在這一體驗(yàn)、認(rèn)識(shí)過(guò)程中的主觀性,即個(gè)人價(jià)值取向和目的性的支配,歷史學(xué)家還必須注重于對(duì)歷史人物的“理解”,即“把自己置身于所研究的歷史人物活動(dòng)的歷史背景之中,……與他同命運(yùn)共患難”[3],實(shí)現(xiàn)一種心靈的溝通。狄爾泰的代表作《黑格爾青年時(shí)期的歷史》,就是以青年黑格爾的心理分析為個(gè)案的典型范例。而作為西南學(xué)派著名代表人物之一的李凱而特(1863—1939),在其代表作《文化科學(xué)和自然科學(xué)》中,專門以《歷史學(xué)與心理學(xué)》為標(biāo)題,探討了心理史學(xué)的特質(zhì)。他認(rèn)為,“當(dāng)歷史學(xué)研究文化事件時(shí),它幾乎總是也要研究心靈生活,……因此,關(guān)于歷史學(xué)家,我們習(xí)慣于說(shuō),他們必須是優(yōu)秀的‘心理學(xué)家’”。不過(guò),他反對(duì)將其變成一門普遍化的科學(xué),因?yàn)椤啊畾v史的心理學(xué)’,即在一定時(shí)間對(duì)個(gè)別人或一定群眾的理解,就它自身來(lái)說(shuō)還不足構(gòu)成科學(xué)。它也許可以借助于科學(xué)的心理學(xué)而得到完善,但決不能被任何關(guān)于心靈生活的普遍化科學(xué)所代替?！盵4]

　　二十世紀(jì)初出現(xiàn)的法國(guó)年鑒學(xué)派,以其“精神狀態(tài)史”的研究范式對(duì)心理史學(xué)研究產(chǎn)生了相當(dāng)大的影響。法國(guó)年鑒學(xué)派最初同樣是出于對(duì)蘭克學(xué)派那種只關(guān)注政治史、制度史或戰(zhàn)役史的不滿,主張擴(kuò)大史學(xué)的研究范圍并使用多學(xué)科的研究方法。他們認(rèn)為,這樣即可以在跨學(xué)科研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行“長(zhǎng)時(shí)段”、“總體史”的綜合性研究,形成包括社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化乃至心理的“全面的歷史學(xué)”。所謂跨學(xué)科研究,就是借助于經(jīng)濟(jì)學(xué)、文化學(xué)、人類學(xué)、社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、計(jì)量學(xué)等學(xué)科的研究方法,從多種視角認(rèn)識(shí)和研究歷史。年鑒學(xué)派的先驅(qū)呂西安·費(fèi)弗爾和馬克·布洛赫,是最早強(qiáng)調(diào)心態(tài)史和精神史研究的學(xué)者。費(fèi)弗爾在對(duì)腓力二世時(shí)期弗朗什-孔泰省的歷史研究中,就試圖在使用地理學(xué)、社會(huì)學(xué)方法的同時(shí),結(jié)合使用心理學(xué)的方法,探索該地區(qū)的歷史全貌。后來(lái),他把注意力更多地轉(zhuǎn)向了對(duì)人類精神生活史的研究。他“運(yùn)用集體心理方法考察了長(zhǎng)期支配以往人們的種種觀念,揭示了一定時(shí)代人們的精神狀態(tài)?！盵5]他的《馬丁·路德:一個(gè)命運(yùn)》一書,探討了十六世紀(jì)德國(guó)社會(huì)的精神風(fēng)貌和集體心理,開創(chuàng)了法國(guó)式的心理史學(xué)研究的先河。他運(yùn)用此方法的另一代表作是《十六世紀(jì)的不信神問(wèn)題:拉伯雷的宗教》,他在該書中強(qiáng)調(diào),“一定時(shí)空范圍內(nèi)人們的思維工具,即長(zhǎng)期左右著人們的生活方式、思想方式和信仰方式的一系列觀念,揭示了社會(huì)的思想文化氛圍和普通民眾的精神狀態(tài)?！盵6]因此心理史學(xué)的研究,“是要揭示歷史上人們的情感世界,如情感生活、希望、憂慮、愛憎、信念等。為了勾畫這種情感世界,歷史學(xué)家必須運(yùn)用語(yǔ)言學(xué)、人類文化學(xué)、哲學(xué)、肖像學(xué)、文學(xué)、尤其是社會(huì)心理學(xué)方法進(jìn)行綜合研究。”[7]這部著作被看作是法國(guó)心理史學(xué)的經(jīng)典之作。

　　法國(guó)年鑒學(xué)派的另一代表人物布洛赫,在年鑒學(xué)派創(chuàng)立前,就致力于以心理因素說(shuō)明人的研究。他在《創(chuàng)造奇跡的國(guó)王》一書中,以“國(guó)王觸摸”的功效———即通過(guò)國(guó)王觸摸患者治病為事例,運(yùn)用社會(huì)學(xué)、人類學(xué)、心理學(xué)的方法,對(duì)中世紀(jì)王權(quán)崇拜的產(chǎn)生、發(fā)展和消失,進(jìn)行了綜合性的考察,從而揭示出那個(gè)時(shí)代普遍存在的社會(huì)心態(tài)。他在分析的過(guò)程中涉及到人們迷信神秘人物的心理機(jī)制26二十世紀(jì)中外心理史學(xué)概述時(shí),提出的國(guó)王特有的“超凡魅力”的提法,與德國(guó)馬克斯·韋伯在約略同時(shí)提出的神圣的克里斯瑪(Ｃｈａｒｉｓｍａ)特質(zhì)有異曲同工之妙?？梢?史學(xué)研究中的心理分析在當(dāng)時(shí)法、德兩國(guó)的知名學(xué)者中已獲得了廣泛的共識(shí)。后來(lái),布洛赫在其史學(xué)理論的經(jīng)典之作《歷史學(xué)家的技藝》中多次運(yùn)用了心理史學(xué)的方法。他認(rèn)為,“考證涉及到心理狀況,它是一門微妙的藝術(shù),決沒(méi)有訣竅可言,而它又是一門理性的藝術(shù),有條不紊地運(yùn)用某些基本的思維程序?？傊?如果要加定義的話,那它本身就是一種辯證的東西?！奔幢闶鞘妨媳旧淼目甲C,也與心理分析相關(guān)。因?yàn)橛嘘P(guān)史料真實(shí)性的考證,在史料來(lái)源及其外在標(biāo)準(zhǔn)無(wú)法確定時(shí),“就只有從原物或文獻(xiàn)內(nèi)在的特性著手,這就又得借助心理分析”。也正是從這個(gè)意義上,布洛赫特別強(qiáng)調(diào):“史料的取舍取決于心理分析,何為真假錯(cuò)誤的理由都得經(jīng)過(guò)鑒定”[8]。費(fèi)弗爾與布洛赫在心理史學(xué)方面的嘗試和努力,為法國(guó)后來(lái)的精神狀態(tài)史研究打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。當(dāng)代著名學(xué)者戴維斯(ＮａｔａｌｉｅＺ Ｄａｖｉｓ)即受到他們很重要的影響。她有關(guān)法國(guó)中世紀(jì)晚期到近代早期的文化與社會(huì)研究的一系列論文,即成為心態(tài)史研究方面的成功范例。
　　法國(guó)年鑒學(xué)派的史學(xué)思想在進(jìn)入布羅代爾(1902—1985)時(shí)代之后,心態(tài)史、文化史、精神史被作為布羅代爾“長(zhǎng)時(shí)段”的“結(jié)構(gòu)”中的一個(gè)組成部分———即地理結(jié)構(gòu)、社會(huì)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、文化心理結(jié)構(gòu)諸結(jié)構(gòu)中的一個(gè)主要構(gòu)件,這體現(xiàn)出年鑒學(xué)派在史學(xué)思想與結(jié)構(gòu)體系上的趨于成熟。布羅代爾在《歷史和社會(huì)科學(xué):長(zhǎng)時(shí)段》中曾說(shuō)過(guò),是“長(zhǎng)時(shí)段”理論架起了溝通歷史學(xué)和社會(huì)科學(xué)的橋梁,從而促進(jìn)了歷史學(xué)與各門社會(huì)科學(xué)全面而系統(tǒng)的交流,各類學(xué)術(shù)相得益彰。不過(guò),正像布羅代爾“長(zhǎng)時(shí)段”理論對(duì)于重大事件的忽略一樣,他在對(duì)于“長(zhǎng)時(shí)段”整體結(jié)構(gòu)的認(rèn)識(shí)上,同樣由于過(guò)分強(qiáng)調(diào)地理環(huán)境和生態(tài)結(jié)構(gòu)的作用而忽略了心理結(jié)構(gòu)的作用。他的《地中海與腓力二世時(shí)代的地中海世界》即體現(xiàn)出這種環(huán)境或生態(tài)決定論的傾向[9]。

　　二十世紀(jì)六、七十年代,與布羅代爾史學(xué)路徑不同、曾被布羅代爾批評(píng)的另一部分法國(guó)歷史學(xué)家,則直接繼承了費(fèi)弗爾集體心理分析的方法,并將其發(fā)展為比較純正的精神狀態(tài)史研究。如迪比的《戰(zhàn)士與農(nóng)民》、芒德魯?shù)摹督▏?guó)概論:心理歷史學(xué)》、菲雷的《18世紀(jì)法國(guó)的書籍和社會(huì)》。他們?cè)噲D從各個(gè)角度揭示時(shí)代的精神狀態(tài)。其中拉迪里的《1294年至1324年的奧克族村莊蒙泰尤》更具典型意義,他通過(guò)具體詳實(shí)的社會(huì)生活和個(gè)人生活史料,準(zhǔn)確直觀地勾勒出法國(guó)那個(gè)特定時(shí)代的鄉(xiāng)村生活,使人們看到了當(dāng)時(shí)村民們的精神狀態(tài),從而了解“深處的法蘭西”。這種與社會(huì)學(xué)方法相結(jié)合的心理史學(xué)方法,的確有著如他所說(shuō)的“由地窖進(jìn)入頂樓”風(fēng)格,然而其局限也可能因緣于此。

　　如果說(shuō)法國(guó)年鑒學(xué)派的心理史學(xué),主要是以史學(xué)為主體而借助于心理學(xué)的分析方法的話,那么奧地利著名心理學(xué)家弗洛伊德,則是以心理學(xué)為主體把比較科學(xué)意義上的心理分析理論應(yīng)用于歷史研究的具體實(shí)踐。二者的視角不同,學(xué)術(shù)路數(shù)自然相異。后者這種產(chǎn)生于史學(xué)外部的心理史學(xué),可能更具典型的現(xiàn)代科學(xué)意義。1900年,弗洛伊德《夢(mèng)的解析》問(wèn)世,1910年后,他便把心理分析的各種理論運(yùn)用于具體歷史人物、歷史現(xiàn)象以及文化的研究上,先后發(fā)表了《達(dá)·芬奇的幼兒期之回憶》(1910年)、《圖騰與禁忌》(1913年)、《群體心理學(xué)與自我之分析》(1921年)、《文明及其缺憾》(1930年)和《摩西與一神教》(1939年)等著作。由于弗洛伊德運(yùn)用的心理分析比較規(guī)范,使得心理學(xué)與歷史學(xué)自此真正結(jié)緣。我們亦可將其稱為真正意義的“心理史學(xué)”,或“歷史心理學(xué)”,實(shí)際上就是心態(tài)史。不過(guò)由弗