農(nóng)村土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)的經(jīng)濟(jì)解釋與分析

[內(nèi)容摘要]本文試圖對(duì)當(dāng)前中國(guó)農(nóng)村中出現(xiàn)的土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)現(xiàn)象做出經(jīng)濟(jì)解釋，并對(duì)不同地區(qū)間流轉(zhuǎn)程度的差異提供一個(gè)分析框架。主要結(jié)論是：土地使用權(quán)自由流轉(zhuǎn)理論上能夠提高要素配置效率和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，因此這項(xiàng)制度創(chuàng)新是對(duì)潛在外部利潤(rùn)的反應(yīng)；而金融制度安排的可得性、勞動(dòng)力市場(chǎng)的限制性、土地承包制的穩(wěn)定性、村集體的政治決策、土地的社會(huì)保障和失業(yè)保險(xiǎn)功能以及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)特征是導(dǎo)致流轉(zhuǎn)程度差異的主要原因。

[關(guān)鍵字]農(nóng)地制度    土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)   農(nóng)戶模型

Ⅰ現(xiàn)象和問(wèn)題

一個(gè)明顯的事實(shí)是，近年來(lái)在部分農(nóng)村地區(qū)出現(xiàn)了土地較為自由的流轉(zhuǎn)，例如作為西部開(kāi)發(fā)重點(diǎn)的湖南省懷化地區(qū)[1]以及被稱為發(fā)生“第三次土地革命”的 山東省膠東地區(qū)[2]，一些經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的農(nóng)村地區(qū)也正在進(jìn)行類似的嘗試，并以此作為實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化、現(xiàn)代化和農(nóng)村城鎮(zhèn)化的基礎(chǔ)[3]。同時(shí)，由山東農(nóng)業(yè)大學(xué)和美國(guó)華盛頓大學(xué)農(nóng)村發(fā)展研究所進(jìn)行的一項(xiàng)涉及4省344縣的農(nóng)村調(diào)查[4]表明，大部分農(nóng)民已經(jīng)具有自己承包土地可流轉(zhuǎn)的意識(shí)，見(jiàn)表1。
表1：農(nóng)民對(duì)其土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)的態(tài)度

資料來(lái)源：楊學(xué)城等，2001

與以上事實(shí)形成對(duì)照的是，土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)程度的地區(qū)差異非常大。根據(jù)1998年白羅文等人和農(nóng)科院合作的一項(xiàng)對(duì)８?jìng)€(gè)省的調(diào)查[5]表明，參與流轉(zhuǎn)的土地只占全部土地的３％～４％。對(duì)同在湖南省的永興縣3鄉(xiāng)39村的實(shí)地考察[6]則表明，盡管村集體對(duì)于土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)抱積極態(tài)度，但實(shí)際的流轉(zhuǎn)并未發(fā)生。即使在經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的浙江地區(qū)，農(nóng)村土地市場(chǎng)也存在交易量小、交易期限短和低償交易甚至無(wú)償交易比例高等現(xiàn)象[7]。而在近年來(lái)大量的農(nóng)村信訪中，涉及農(nóng)村土地的達(dá)一半以上，有些土地問(wèn)題甚至上升為刑事案件。

農(nóng)民、農(nóng)村和農(nóng)業(yè)問(wèn)題是中國(guó)的基本問(wèn)題，而土地制度又是這些基本問(wèn)題的核心，它是農(nóng)村中農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、收入分配和社會(huì)保障等制度安排的基礎(chǔ)。對(duì)于土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)及其地區(qū)差異這一新的現(xiàn)象，需要在理論上做出經(jīng)濟(jì)解釋與分析，而本文試圖回答以下兩個(gè)問(wèn)題：1、土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)的經(jīng)濟(jì)效率如何？2、哪些因素導(dǎo)致流轉(zhuǎn)程度的地區(qū)差異？

Ⅱ農(nóng)地制度變遷的歷史和理論回顧

從1950年6月30日，新中國(guó)第一部土地法《中華人民共和國(guó)土地改革法》誕生以后，中國(guó)農(nóng)村的土地制度曾出現(xiàn)過(guò)多次大的調(diào)整和變遷（石磊，1998）。始于70年代末的農(nóng)村改革使中國(guó)農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)組織形式回復(fù)到以家庭為單位的傳統(tǒng)模式，每個(gè)農(nóng)戶成為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中各項(xiàng)扣除以后的剩余索取者（Residual Claimant），克服了生產(chǎn)隊(duì)中勞動(dòng)監(jiān)督困難和激勵(lì)不足的問(wèn)題（林毅夫，1991）。這項(xiàng)誘致性制度變遷[8]在1981年得到正式的承認(rèn)，以法定形式肯定下來(lái)的長(zhǎng)期的土地承包權(quán)給予農(nóng)民穩(wěn)定的預(yù)期，它直接影響預(yù)期者的行為，從而大大提高農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)效率。

但是自從1984年以后，谷物生產(chǎn)停滯不前，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)出現(xiàn)了徘徊的局面。在這種情況下，重新集體化的呼聲又在擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模以獲取規(guī)模報(bào)酬的教條下出現(xiàn)[9]。1993年，15年的土地承包期即將到期，農(nóng)民對(duì)土地制度預(yù)期的不穩(wěn)定性導(dǎo)致了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中出現(xiàn)短期行為和生產(chǎn)性投資不足。中共中央和國(guó)務(wù)院《關(guān)于當(dāng)前農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干重大政策措施》決定，將農(nóng)戶的土地承包期延長(zhǎng)30年，部分林業(yè)地區(qū)延長(zhǎng)至50年。

80年代后期，繼商品和服務(wù)市場(chǎng)化改革全面展開(kāi)后，勞動(dòng)力市場(chǎng)的就業(yè)體制改革也正式開(kāi)始，大量農(nóng)村勞動(dòng)力流向城市或進(jìn)入鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)[10]。為了適應(yīng)勞動(dòng)力要素轉(zhuǎn)移，1988年修改的《憲法》和《土地管理法》都放松了對(duì)土地管理的限制，明確“國(guó)有土地和集體所有的土地的使用權(quán)可依法轉(zhuǎn)讓”。

       1996年以后農(nóng)民收入增長(zhǎng)緩慢和農(nóng)村城鎮(zhèn)化水平低問(wèn)題突出，以村為基礎(chǔ)的集體土地所有制作為改革的終極目標(biāo)開(kāi)始受到懷疑。為了適應(yīng)中國(guó)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展戰(zhàn)略，1998年《中共中央關(guān)于農(nóng)業(yè)和農(nóng)村工作的若干重大問(wèn)題的決定》明確在“賦予農(nóng)民有保障的30年土地使用權(quán)”的同時(shí)“發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在農(nóng)村土地資源再配置中的基礎(chǔ)作用”。 

       而在今年初的“十五”計(jì)劃中，作為積極推進(jìn)農(nóng)村各項(xiàng)改革的首要內(nèi)容，中央明確在長(zhǎng)期穩(wěn)定土地承包關(guān)系的基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)有條件的地區(qū)積極探索土地經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)制度改革。在今年7月九屆人大四次會(huì)議上討論的《土地承包法（草案）》中，是否應(yīng)該以及如何將農(nóng)民的土地承包權(quán)界定為一種財(cái)產(chǎn)權(quán)，并規(guī)范其流轉(zhuǎn)成為討論的焦點(diǎn)。

 中國(guó)農(nóng)村土地制度變遷的歷史和現(xiàn)狀對(duì)經(jīng)濟(jì)理論研究提出了挑戰(zhàn)，關(guān)于土地承包制的討論構(gòu)成二十多年來(lái)中國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究方向之一（劉守英，1997；周其仁，1997）。由于土地承包制只賦予農(nóng)民對(duì)土地的排它的使用權(quán)和收益的獨(dú)享權(quán)，而按照根據(jù)產(chǎn)權(quán)學(xué)派的觀點(diǎn)，一個(gè)產(chǎn)權(quán)的基本內(nèi)容包括行動(dòng)團(tuán)體對(duì)資源的使用權(quán)與享用權(quán)，以及自由的轉(zhuǎn)讓權(quán)。它的權(quán)能是否完整，主要可以從所有者對(duì)它所具有的排它性和可轉(zhuǎn)讓性來(lái)衡量（H¡登姆塞茨，1967，張五常，2000），因此90年代后期隨著土地法律政策的調(diào)整，有關(guān)土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)對(duì)于農(nóng)業(yè)績(jī)效的研究受到重視，已有的研究成果對(duì)于下一步的探討提供了富有啟發(fā)性的框架（姚洋，2000）。由各類國(guó)際和國(guó)內(nèi)社科基金資助的農(nóng)業(yè)和農(nóng)村研究課題則為本文的展開(kāi)提供了重要的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)。而作為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的新動(dòng)向，人們將更多的注意力轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的微觀機(jī)制研究上（文貫中，1989），例如對(duì)農(nóng)業(yè)租約與農(nóng)戶行為的研究。本文試圖利用可獲得的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)，以農(nóng)戶的微觀決策為基礎(chǔ)，對(duì)前文提出的兩個(gè)問(wèn)題作出回答。

Ⅲ土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)：一個(gè)新古典的圖解

勞動(dòng)力和土地是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的兩大基本要素。目前我國(guó)農(nóng)村約有勞動(dòng)人口45000萬(wàn)人，而以我國(guó)的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率水平和實(shí)際耕地面積計(jì)算，農(nóng)業(yè)中能夠吸收的勞動(dòng)力約為15000萬(wàn)人。除去鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)就業(yè)的12300萬(wàn)人、流向城市的勞動(dòng)力5000萬(wàn)人和從事其他產(chǎn)業(yè)的2000萬(wàn)人，尚余1.1億農(nóng)村剩余勞動(dòng)力，農(nóng)村的失業(yè)率約為24%（袁志剛，1998）。因此，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的部門和地區(qū)間轉(zhuǎn)移成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)期趨勢(shì)。這種轉(zhuǎn)移的主要?jiǎng)恿σ环矫鎭?lái)自不同產(chǎn)業(yè)部門間經(jīng)濟(jì)績(jī)效的差異，另一方面來(lái)自城鄉(xiāng)之間日益擴(kuò)大的收入和消費(fèi)水平差異。
表2：國(guó)民經(jīng)濟(jì)和各產(chǎn)業(yè)平均增長(zhǎng)速度：

資料來(lái)源:《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》2000，第14頁(yè)
表3：城鄉(xiāng)居民收入水平和消費(fèi)水平差距進(jìn)一步擴(kuò)大：

料來(lái)源：《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》2000，第29頁(yè)

伴隨農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移出現(xiàn)的微觀變化是土地在不同個(gè)人間的邊際評(píng)價(jià)出現(xiàn)重大差異。由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中勞動(dòng)力與土地總是互補(bǔ)的，對(duì)于具有不同農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力水平的農(nóng)戶，土地邊際產(chǎn)出的程度不同。在經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的農(nóng)村地區(qū)，農(nóng)村勞動(dòng)力在市場(chǎng)意識(shí)、價(jià)值觀念和知識(shí)技能等方面不斷進(jìn)步，一部份有能力在非農(nóng)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)就業(yè)的農(nóng)民，將會(huì)比較其種地的收益和機(jī)會(huì)成本。當(dāng)這部份農(nóng)村勞動(dòng)力試圖退出農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)時(shí)，盡管他們對(duì)土地的邊際產(chǎn)出評(píng)價(jià)已經(jīng)很低，但作為理性的個(gè)體，他們依舊會(huì)考慮自己已經(jīng)承包并仍有較長(zhǎng)存續(xù)時(shí)期[11]的農(nóng)村土地如何被盡量有效地利用，可能的選擇是將土地的使用權(quán)出租或轉(zhuǎn)讓，部份實(shí)現(xiàn)承包制賦予的從土地上獲得收益的權(quán)利。對(duì)于另一部份留在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)業(yè)的農(nóng)民，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)可能給他們帶來(lái)較高的收益。如果他們發(fā)現(xiàn)在自己的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)下，土地具有較高的邊際產(chǎn)出，尤其是那些具有較多的市場(chǎng)信息、較新的生產(chǎn)技術(shù)、和較高的經(jīng)營(yíng)能力的農(nóng)戶，他們有可能承租或受讓前一類人的土地使用權(quán)，從而對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)進(jìn)行更多的投入。這樣，土地使用權(quán)的流轉(zhuǎn)就具有土地邊際產(chǎn)出拉平效應(yīng)，雙方對(duì)土地邊際產(chǎn)出的評(píng)價(jià)差距越大，土地資源配置效率被改進(jìn)得就越多。

        我們可以用上面這個(gè)模型說(shuō)明土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)的經(jīng)濟(jì)效率。（一）圖表示的是某村土地的總需求和總供給曲線。我們假定該村的農(nóng)戶可以分為兩類：具有農(nóng)業(yè)生產(chǎn)比較優(yōu)勢(shì)而持久的留在該村的A類農(nóng)戶；不具有農(nóng)業(yè)生產(chǎn)比較優(yōu)勢(shì)而退出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至其他產(chǎn)業(yè)的B類農(nóng)戶。（二）圖和（三）圖分別表示這兩類農(nóng)戶對(duì)土地的需求。需求曲線不同的斜率表明他們對(duì)土地不同的邊際評(píng)價(jià)，并且這種邊際評(píng)價(jià)與他們各自的土地邊際產(chǎn)出成正比。在土地承包制的初始配置下，假定以每戶人口為標(biāo)準(zhǔn)，A類農(nóng)戶和B類農(nóng)戶獲得的土地量分別為Qa和Qb。在這種狀態(tài)下A類農(nóng)戶對(duì)土地的邊際評(píng)價(jià)Pa遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于B類農(nóng)戶的邊際評(píng)價(jià)Pb。這樣的土地要素配置顯然是缺乏效率的。如果農(nóng)村土地使用權(quán)可以有償自由流轉(zhuǎn)，那么B類農(nóng)戶的土地將流至A類農(nóng)戶，根據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)均衡的一般原則，流轉(zhuǎn)量是：Qb0―Qb1= Qa1―Qa0。此時(shí)，兩類農(nóng)戶對(duì)土地的邊際評(píng)價(jià)相等都為P*。如果農(nóng)村土地市場(chǎng)形成后P*可被視為土地的市場(chǎng)均衡價(jià)格。這時(shí)A類農(nóng)戶增加的效用為E和F，F(xiàn)當(dāng)中將有G部分有償支付給B類農(nóng)戶，由于F=G+H，所以社會(huì)凈效率增加量為E+H，實(shí)現(xiàn)了典型的希克斯―卡爾多效率。

        由此可見(jiàn)，在一個(gè)理想的新古典框架中，土地和任何其他要素一樣，自由的流轉(zhuǎn)總能提高資源配置的效率，并能反過(guò)來(lái)促進(jìn)勞動(dòng)力要素的流動(dòng)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提高。已有的實(shí)證研究也證實(shí)，對(duì)土地交易權(quán)的限制對(duì)土地產(chǎn)出率具有負(fù)面的影響，其影響途徑是降低要素配置效率和減少農(nóng)戶對(duì)土地的長(zhǎng)期投入（姚洋，1998）。這在回答前文第一個(gè)問(wèn)題的同時(shí)，也能夠從效率角度解釋為什么政治決策的結(jié)果是允許和