2021年湖北自考證券投資分析課程考試大綱

第一部分 課程性質(zhì)與設(shè)置目的要求
一、課程性質(zhì)與特點

《證券投資分析》是為適應(yīng)培養(yǎng)“寬口徑”、“厚基礎(chǔ)”、“重能力”的財務(wù)管理人才而開設(shè)的一門專業(yè)課程，是財務(wù)管理專業(yè)的專業(yè)核心課。本課程在借鑒國內(nèi)外研究成果的基礎(chǔ)上，立足證券投資分析理實踐，注重理論與現(xiàn)實的緊密結(jié)合，重點講授相關(guān)理論與實際操作方法，使學(xué)生了解和掌握證券投資分析的專業(yè)知識和技能，培養(yǎng)實用型人才。

二、課程目標(biāo)與基本要求
《證券投資分析》教學(xué)的基本任務(wù)在于介紹證券投資分析的本質(zhì)及關(guān)鍵概念，探討證券投資分析的涵義與特點，重點介紹證券投資分析的現(xiàn)狀探討這一領(lǐng)域的重點和難點問題。本課程旨在使學(xué)生了解和掌握一些基本概念，把握管理研究的發(fā)展方向?？紤]到金融市場發(fā)展日新月異，在學(xué)習(xí)過程中，學(xué)生在把握一般理論與實務(wù)的基礎(chǔ)上，應(yīng)注意立足實際，力求反映國證券投資分析的新問題、新特點和新經(jīng)驗。
學(xué)生學(xué)完本課程之后，應(yīng)當(dāng)能夠：
1.了解證券投資分析的基本概念和重要地位；
2.知曉證券投資分析的操作方法。
三、與本專業(yè)其他課程的關(guān)系
本課程對先行課程無嚴(yán)格要求，但學(xué)生如能先行學(xué)習(xí)財務(wù)管理、經(jīng)濟(jì)學(xué)、貨幣銀行學(xué)等課程，將有助于加深對本課程內(nèi)容的理解。

第二部分  課程內(nèi)容與考核目標(biāo)

第一章　證券投資工具
一、學(xué)習(xí)目的和要求
現(xiàn)代資本市場的投資工具種類繁多，其中主要的投資工具包括股票債券、基金、期貨以及期權(quán)等。這些投資工具不僅起到了活躍資本市場的作用，而且也是連接資金供求的紐帶，更是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)政策的工具和杠桿。我們在進(jìn)行證券投資分析之前，首先必須了解證券投資工具的相關(guān)知識。重點學(xué)習(xí)一些最基本的證券投資工具。
 二、課程內(nèi)容
第一節(jié)股票
第二節(jié)債權(quán)
第三節(jié)證券投資基金
第四節(jié)金融衍生工具
三、考核知識點
（一）股票
（二）債權(quán)
（三）證券投資基金
（四）衍生金融工具
四、考核要求
1．識記：證券投資工具基本知識，分別闡述了債券、股票、證券投資基金及衍生金融工具的概念特點以及其分類等基礎(chǔ)知識。
 2．領(lǐng)會：掌握證券投資的投資工具，為進(jìn)行證券投資分析打下理論基礎(chǔ)。

第二章  證券市場
一、學(xué)習(xí)目的和要求
通過本章的學(xué)習(xí)，要求理解并掌握證券市場的概念、特點，證券市場的構(gòu)成要素以及證券市場的功能；證券市場的形成與發(fā)展。
二、課程內(nèi)容
第一節(jié)證券市場概述
第二節(jié)證券市場的構(gòu)成要素
第三節(jié)證券市場功能
第四節(jié)證券市場的形成與發(fā)展
三、考核知識點
（一）證券市場概述
（二）證券市場的構(gòu)成要素
（三）證券市場功能
（四）證券市場的形成與發(fā)展
四、考核要求
1．識記：證券市場是證券發(fā)行和交易的場所。在發(fā)達(dá)的市場分，它不僅反映和調(diào)節(jié)貨幣資金的運動，而且對整個經(jīng)濟(jì)的運行具有體系的重要組成部分重要影響可以分為發(fā)行市場一級市場和交易市場二級市場
2．領(lǐng)會：證券市場市場的實質(zhì)是資金的供給方和資金的需求方通過競爭決定證券價格的場所因此具有融通資金、資本定價、資本配置、轉(zhuǎn)換機(jī)制、分散風(fēng)險以及宏觀調(diào)控等基本功能
第三章　證券的發(fā)行與交易
一、學(xué)習(xí)目的和要求
本章內(nèi)容主要涉及證券的發(fā)行以及交易兩個部分，以基礎(chǔ)知識為線索，同時將經(jīng)典案例與延伸閱讀穿插其中。證券的發(fā)行，主要從四個方面展開論述：證券市場的相關(guān)知識，證券發(fā)行的條件與程序，證券發(fā)行定價和證券的信用評級。證券的交易，主要從四個方面展開論述：證券交易市場的特點與類型，證券上市與上市交易程序，證券交易方式以及股票價格指數(shù)。本章內(nèi)容旨在對證券的發(fā)行與交易部分的知識做一個簡明而必要的介紹，以便為后述章節(jié)的學(xué)習(xí)做好準(zhǔn)備。
二、課程內(nèi)容
第一節(jié)證券的發(fā)行
第二節(jié)證券的交易
三、考核知識點
（一）  證券的發(fā)行
（二）  證券的交易
四、考核要求
1．識記：證券市場有多種分類，最基本的分為一級市場和二級市場
2．領(lǐng)會：股票價格指數(shù)是衡量股票市場總體價格水平及其變化趨勢的尺度，也是反映一個國家或地區(qū)社會政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的靈敏信號

第四章　證券投資基本分析
一、學(xué)習(xí)目的和要求
通過本章的學(xué)習(xí)，要求理解并掌證券投資分析方法；基本分析內(nèi)容。
二、課程內(nèi)容
第一節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)分析
第二節(jié)行業(yè)分析
第三節(jié)公司分析
三、考核知識點
（一） 宏觀經(jīng)濟(jì)分析
（二） 行業(yè)分析
（三）公司分析
四、考核要求
1．識記：證券分析方法有基本分析法、技術(shù)分析法、組合分析法三種。基本分析法較為常見
2．領(lǐng)會：基本分析法的內(nèi)容包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析三個層次

第五章　證券投資技術(shù)分析
一、學(xué)習(xí)目的和要求
通過本章的學(xué)習(xí)，要求理解并掌握證券投資技術(shù)分析概述、主要技術(shù)理論的基本內(nèi)容、主要技術(shù)指標(biāo)的運用。
二、課程內(nèi)容
第一節(jié)證券投資技術(shù)分析概述
第二節(jié)證券投資技術(shù)分析主要理論
第三節(jié)證券投資主要技術(shù)指標(biāo)分析   
三、考核知識點
（一）證券投資技術(shù)分析概述
（二）證券投資技術(shù)分析主要理論
（三）證券投資主要技術(shù)指標(biāo)分析   
四、考核要求
1．識記：技術(shù)分析是證券投資分析中常用的一種分析方法，要善用利用該方法。
2．領(lǐng)會：技術(shù)指標(biāo)按功能可劃分為5類：市場趨勢指標(biāo)、市場動量指標(biāo)、成交量指標(biāo)、大勢型指標(biāo)、人氣指標(biāo)。
第六章 證券投資基金
一、學(xué)習(xí)目的和要求
通過本章的學(xué)習(xí)，要求理解并掌握學(xué)習(xí)實行組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險公擔(dān)的集合投資；了解證券投資基金的類型。
二、課程內(nèi)容
第一節(jié)證券投資基金概述
第二節(jié)證券投資基金的類型
三、考核知識點
（一）證券投資基金概述
（二）證券投資基金的類型
四、考核要求
1．識記：證券投資基金具有集合理財、專業(yè)管理、組合投資、分散風(fēng)險、利益共享、風(fēng)險公擔(dān)的特點，我們要合理利用證券投資基金擴(kuò)大收益，規(guī)避風(fēng)險。
2．領(lǐng)會：我國證券投資基金的現(xiàn)狀和規(guī)范化走向。

第七章 證券投資組合
一、學(xué)習(xí)目的和要求
通過本章的學(xué)習(xí)，要求理解并掌握如何構(gòu)成一個好的投資組合，選擇正確的投資組合策略和證券資產(chǎn)配置策略，降低風(fēng)險擴(kuò)大收益
二、課程內(nèi)容
第一節(jié)證券投資收益的度量
第二節(jié)證券投資風(fēng)險的度量
第三節(jié)現(xiàn)代證券投資組合理論
三、考核知識點
（一）證券投資收益的度量
（二）證券投資風(fēng)險的度量
（三）現(xiàn)代證券投資組合理論
四、考核要求
1．識記：收益和風(fēng)險是所有金融資產(chǎn)的兩個基本屬性，正確處理收益和風(fēng)險的關(guān)系
2．領(lǐng)會：投資組合理論研究的核心是投資者如何通過選擇資產(chǎn)來使其投資組合達(dá)到最優(yōu)收益——風(fēng)險狀況，這里所謂的最優(yōu)，是以投資者效用最大化為標(biāo)準(zhǔn)的。

第八章 證券市場監(jiān)管
一、學(xué)習(xí)目的和要求
通過本章的學(xué)習(xí)，要求理解并掌握證券管理機(jī)關(guān)的手段，證券市場健康發(fā)展的重大意義
二、課程內(nèi)容
第一節(jié)證券市場監(jiān)管的概述
第二節(jié)信息披露的監(jiān)管
第三節(jié)違規(guī)行為的監(jiān)管
第四節(jié)我國證券市場的監(jiān)管
三、考核知識點
（一）證券市場監(jiān)管的概述
（二）信息披露的監(jiān)管
（三）節(jié)違規(guī)行為的監(jiān)管
（四）我國證券市場的監(jiān)管
四、考核要求
1．識記：證券市場應(yīng)按照依法管理、保護(hù)投資者利益、“三公”原則、監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則進(jìn)行監(jiān)管。
2．領(lǐng)會：證券監(jiān)管的三個目標(biāo)是：一、保護(hù)投資者；二、透明和信息公開；三、降低系統(tǒng)風(fēng)險

第九章 證券投資理念
一、學(xué)習(xí)目的和要求
通過本章的學(xué)習(xí)，要求理解并掌握各種證券投資理念及其適用范圍；了解我國證券投資市場的發(fā)展，洞察其不足，提出改進(jìn)策略
二、課程內(nèi)容
第一節(jié)證券投資理念的類型
第二節(jié)空中樓閣理論和磐石理論
第三節(jié)價值投資
第四節(jié)中國證券市場的投資理念
第五節(jié)中國股市文化
三、考核知識點
(一) 證券投資理念的類型
(二) 空中樓閣理論和磐石理論
(三) 價值投資
(四) 中國證券市場的投資理念
（五）中國股市文化
四、考核要求
1．識記：投資理念介于投資理論和投資概念之間。各種投資理念都是特定股市環(huán)境下的產(chǎn)物，都有其存在的合理性，都各有其特定的適用條件和適用范圍。
2．領(lǐng)會：隨著我國證券市場制度建設(shè)和監(jiān)管的日益完善、機(jī)構(gòu)投資者隊伍的迅速壯大，以價值發(fā)現(xiàn)型投資理念與價值培養(yǎng)型投資理念為主的理性價值投資將逐步成為主流投資理念

第三部分  關(guān)于大綱的說明與考核實施要求

一、自學(xué)考試大綱的目的和作用
課程自學(xué)考試大綱是根據(jù)專業(yè)自學(xué)考試計劃的要求，結(jié)合自學(xué)考試的特點而確定的。其目的是對個人自學(xué)、社會助