2015年湖北自考金融市場學考試大綱證券投資基金

2015年湖北自考金融市場學考試大綱證券投資基金

　　一、本章自學要求與重點內容

　　自學要求：通過本章的學習，掌握證券投資基金的概念和特點，了解證券投資基金的起源與發(fā)展，熟悉證券投資基金的作用；掌握證券投資基金的分類以及分類標準，掌握各類證券投資基金的特點；熟悉證券投資基金的當事人，掌握證券投資基金的運行。

　　重點內容：證券投資基金的概念和特點；證券投資基金的作用；證券投資基金的分類以及分類標準；各類證券投資基金的特點；證券投資基金的當事人；證券投資基金的運行。

　　二、課程內容

　　第一節(jié)　證券投資基金概述

　?。ㄒ唬┳C券投資基金的概念

　?。ǘ┳C券投資基金的起源與發(fā)展

　?。ㄈ┳C券投資基金的特點

　　集合理財、專業(yè)管理；組合投資、分散風險；利益共享、風險共擔；嚴格監(jiān)管、信息透明；獨立托管、保障安全。

　　（四）證券投資基金的作用

　　為中小投資者拓寬了投資渠道；通過把儲蓄轉化為投資，有力地促進了產業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟增長；有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展；有利于證券市場的國際化。

　　第二節(jié)　證券投資基金的分類

　?。ㄒ唬└鶕?jù)運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金和開放式基金

　?。╛-2）根據(jù)法律形式的不同，可以將基金分為契約型基金和公司型基金

　?。ㄈ└鶕?jù)投資對象的不同，可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合基金等

　?。ㄋ模└鶕?jù)投資目標的不同，可以將基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金

　?。ㄎ澹└鶕?jù)投資理念的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型（指數(shù)）基金

　　（六）根據(jù)募集方式的不同，可以將基金分為公募基金和私募基金

　　（七）根據(jù)資金來源和用途的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金

　　（八）特殊基金類型

　　系列基金；基金中的基金；保本基金；交易所交易的開放式基金；交易型開放式指數(shù)基金（ETF）；上市開放式基金（LOF）。

　　第三節(jié)　證券投資基金的運行

　?。ㄒ唬┳C券投資基金當事人

　　基金份額持有人；基金管理人；基金托管人。

　?。ǘ┳C券投資基金的運行

　　證券投資基金的設立；證券投資基金的銷售；證券投資基金的投資；證券投資基金的信息披露；證券投資基金的收益、費用以及收益分配；證券投資基金的交易；證券投資基金的變更與終止。

　　三、考核知識點與考核要求

　?。ㄒ唬┳C券投資基金概述

　　1.識記：證券投資基金的概念。

　　2.領會：（1）證券投資基金在不同國家和地區(qū)的稱謂；（2）證券投資基金的起源與發(fā)展；（3）證券投資基金的特點。

　　3.應用：證券投資基金的作用。

　?。ǘ┳C券投資基金的分類

　　1.識記：證券投資基金的分類。

　　2.領會：（1）封閉式基金和開放式基金；（2）契約型基金和公司型基金；（3）股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合基金；（4）成長型基金、收入型基金和平衡型基金；（5）主動型基金和被動型基金；（6）公募基金和私募基金；（7）在岸基金和離岸基金；（8）系列基金、基金中的基金、保本基金、交易所交易的開放式基金；（9）交易型開放式指數(shù)基金和上市開放式基金。

　　3.應用：（1）封閉式基金和開放式基金的區(qū)別；（2）交易型開放式指數(shù)基金和上市開放式基金的比較。

　　（三）證券投資基金的運行

　　1.領會：（1）基金份額持有人、基金管理人與基金托管人；（2）證券投資基金的設立；（3）證券投資基金的投資；（4）證券投資基金的信息披露；（5）證券投資基金的收益、費用以及收益分配；（6）證券投資基金的交易；（7）證券投資基金的變更與終止。

　　2.應用：（1）證券投資基金的銷售；（2）開放式基金的申購和贖回；（3）證券投資基金的當事人。

2015年推薦主考院校

湖北大學自考專升本、武漢大學自考、華中師范大學自考專升本、武漢理工大學自考專升本、中南財經(jīng)政法大學自考、等主考院校 查看更多湖北自考專升本院校