2011年1月自考證券投資與管理試題

全國(guó)2011年1月自考證券投資與管理試題

一、單項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。 
1．公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券是（ ） 
A．公債券 
B．政府證券 
C．金融證券 
D．公司證券 
2．下列關(guān)于股份有限公司的說(shuō)法中，正確的是（ ） 
A．股份有限公司通過(guò)發(fā)行股票集資，資本總額分為等額的股份 
B．股份有限公司股東的責(zé)任是無(wú)限的 
C．股份有限公司的股票不能自由轉(zhuǎn)讓 
D．股份有限公司的股權(quán)比較集中 
3．股份有限公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（ ） 
A．股東大會(huì) 
B．董事會(huì) 
C．獨(dú)立董事 
D．監(jiān)事會(huì) 
4．下列關(guān)于債券與股票的比較，正確的是（ ） 
A．債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債 
B．債券和股票都屬于有價(jià)證券 
C．債券和股票的收益率是相關(guān)的 
D．債券的利率和股票的紅利通常都是固定的 
5．在所有債券中，違約風(fēng)險(xiǎn)最小的是（ ） 
A．國(guó)債 
B．企業(yè)債券 
C．地方政府債券 
D．金融債券 
6．武士債券的發(fā)行人、發(fā)行所在國(guó)、發(fā)行計(jì)值貨幣屬于（ ） 
A．同一個(gè)國(guó)家 
B．兩個(gè)不同國(guó)家 
C．三個(gè)不同國(guó)家 
D．四個(gè)不同國(guó)家 
7．可轉(zhuǎn)換債券的最重要性質(zhì)是（ ） 
A．有償性 
B．流通性 
C．風(fēng)險(xiǎn)性 
D．可轉(zhuǎn)換性 
8．投資基金根據(jù)投資對(duì)象不同可分為（ ） 
A．開放型基金和封閉型基金 
B．契約型基金和公司型基金 
C．股票基金和債券基金 
D．成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金 
9．基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人是（ ） 
A．基金托管人 
B．基金發(fā)起人 
C．基金管理人 
D．基金投資人 
10．美國(guó)共同基金的主要形式是（ ） 
A．公司型開放式． 
B．公司型封閉式 
C．契約型開放式 
D．契約型封閉式 
11．經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本的最低限額為（ ） 
A．5000萬(wàn) 
B．1億元 
C．2億元 
D．5億元 
12．下列關(guān)于公募的說(shuō)法中，正確的是（ ） 
A．公募發(fā)行過(guò)程簡(jiǎn)單 
B．公募發(fā)行費(fèi)用較低 
C．公募證券流通性較弱 
D．公募發(fā)行量大 
13．所有的企業(yè)都無(wú)法控制市場(chǎng)的價(jià)格和使產(chǎn)品差異化的市場(chǎng)類型是（ ） 
A．完全競(jìng)爭(zhēng) 
B．壟斷競(jìng)爭(zhēng) 
C．寡頭壟斷 
D．完全壟斷 
14．某公司年末會(huì)計(jì)報(bào)表上部分?jǐn)?shù)據(jù)為：銷售收入160萬(wàn)元，年末存貨為80萬(wàn)元，年初存貨為50萬(wàn)元，則本年度存貨周轉(zhuǎn)率為（ ） 
A．1.60次 
B．1.74次 
C．2.46次 
D．3.03次 
15．下列屬于持續(xù)整理形態(tài)的是（ ） 
A．圓弧頂形態(tài) 
B．頭肩頂形態(tài) 
C．旗形形態(tài) 
D．雙重底形態(tài) 
16．當(dāng)股價(jià)突破了MA時(shí)，股價(jià)有繼續(xù)向突破方面再走一程的愿望，這體現(xiàn)了MA的（ ） 
A．助漲助跌性 
B．追蹤趨勢(shì) 
C．滯后性 
D．穩(wěn)定性 
17．由于將資產(chǎn)變?yōu)楝F(xiàn)金方面的潛在困難而造成投資者收益的不確定性，這一類風(fēng)險(xiǎn)是（ ） 
A．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 
B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) 
C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 
D．操作性風(fēng)險(xiǎn) 
18．關(guān)于β系數(shù)，下列說(shuō)法正確的是（ ） 
A．系數(shù)β是衡量證券承擔(dān)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù) 
B．系數(shù)β的絕對(duì)數(shù)值越大，表明證券承擔(dān)的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大 
C．系數(shù)β是計(jì)量單個(gè)證券隨市場(chǎng)趨勢(shì)變動(dòng)的指標(biāo) 
D．系數(shù)β衡量的風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)證券投資組合分散掉 
19．假設(shè)證券B的收益率分布如下表，該證券的期望收益率為（ ）

A．19％ 
B．20％ 
C．22.5％ 
D．23.5％ 
20．我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（ ） 
A．中國(guó)人民銀行 
B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 
C．財(cái)政部 
D．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

二、多項(xiàng)選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無(wú)分。 
21．中央銀行在國(guó)債市場(chǎng)上進(jìn)行投資的主要目的是（ ） 
A．調(diào)節(jié)貨幣流通量 
B．控制通貨膨脹 
C．穩(wěn)定幣值 
D．實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo) 
E．實(shí)現(xiàn)財(cái)政政策目標(biāo) 
22．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的收入來(lái)源于（ ） 
A．買賣證券的差價(jià) 
B．股票紅利 
C．手續(xù)費(fèi) 
D．債券利息 
E．傭金 
23．我國(guó)證券交易所的基本職責(zé)包括（ ） 
A．提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施 
B．制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 
C．接受上市申請(qǐng)，安排證券上市 
D．組織、監(jiān)督證券交易 
E．管理和公布市場(chǎng)信息 
24．目前各國(guó)證券市場(chǎng)上常用的交易方式有（ ） 
A．現(xiàn)貨交易 
B．遠(yuǎn)期交易 
C．期貨交易 
D．信用交易 
E．期權(quán)交易 
25．下列信息屬于內(nèi)幕信息的有（ ） 
A．公司分配股利或者增資的計(jì)劃 
B．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 
C．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30％ 
D．公司的經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化 
E．上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分) 
26．余額包銷 
27．核準(zhǔn)制 
28．信用交易 
29．封閉型基金

四、簡(jiǎn)答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分) 
30．簡(jiǎn)述歐洲債券的特點(diǎn)。 
31．簡(jiǎn)述證券發(fā)行市場(chǎng)的功能。 
32．簡(jiǎn)述政府債券的優(yōu)點(diǎn)。 
33．簡(jiǎn)述利率對(duì)股價(jià)的影響方式。 
34．簡(jiǎn)述風(fēng)險(xiǎn)的特征。

五、論述題(本大題共2小題，每小題14分，共28分) 
35．試述上市公司信息持續(xù)披露的意義。 
36．試述基本分析方法的主要內(nèi)容。