2012年1月自考證券投資與管理試題

全國2012年1月自考證券投資與管理試題

一、單項(xiàng)選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)在每小題列出的四個備選項(xiàng)中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。
1．通常情況下，銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券被稱為（　　）
A．股票
B．公司債券
C．商業(yè)票據(jù)
D．金融證券
2．某股份公司因2008年度出現(xiàn)虧損，董事會提議2008年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（　?。?br /> A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
B．累積優(yōu)先股
C．股息率可調(diào)整優(yōu)先股
D．參與優(yōu)先股
3．確保股東充分行使權(quán)力的最基礎(chǔ)的制度安排是（　　）
A．股東大會制度
B．董事會制度
C．獨(dú)立董事制度
D．監(jiān)事會制度
4．下列關(guān)于債券與股票的比較，正確的是（　　）
A．債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債
B．債券和股票都屬于有價證券
C．債券和股票所代表的權(quán)力義務(wù)相同
D．債券的利率和股票的股息紅利通常都是固定的
5．國債分為實(shí)物國債、貨幣國債和折實(shí)國債的依據(jù)是（　?。?br /> A．償還期限不同
B．資金用途不同
C．流通與否
D．發(fā)行本位不同
6．揚(yáng)基債券的發(fā)行人、發(fā)行所在國、發(fā)行計值貨幣屬于（　?。?br /> A．同一個國家
B．兩個不同的國家
C．三個不同國家
D．四個不同國家
7．下列說法中，是證券投資基金與股票、債券共同點(diǎn)的是（　?。?br /> A．反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系相同
B．風(fēng)險水平相同
C．投資主體相同
D．所籌集資金的投向相同
8．我國現(xiàn)階段對證券發(fā)行實(shí)行（　?。?br /> A．注冊制
B．核準(zhǔn)制
C．登記制
D．審批制
9．下列選項(xiàng)中，負(fù)責(zé)具體運(yùn)營基金的機(jī)構(gòu)是（　?。?br /> A．基金托管人
B．基金發(fā)起人
C．基金管理人
D．基金投資人
10．股票發(fā)行公司直接與承銷商協(xié)商承銷價格、協(xié)商面對最終投資者的出售價格的股票發(fā)行定價方法是（　?。?br /> A．議價法
B．競價法
C．?dāng)M定法
D．定價法
11．就我國情況而言，下列政策中會促使部分資金由股票投資轉(zhuǎn)為銀行儲蓄，從而對證券市場的走勢產(chǎn)生消極影響的是（　　）
A．降低利率
B．征收利息稅
C．降低股票收益稅率
D．加征股票交易印花稅
12．根據(jù)行業(yè)中企業(yè)數(shù)量的多少、進(jìn)入限制程度和產(chǎn)品差別，行業(yè)基本上可以分為四種市場結(jié)構(gòu)，即（　?。?br /> A．完全競爭、不完全競爭、壟斷競爭、完全壟斷
B．公平競爭、不公平競爭、完全壟斷、不完全壟斷
C．完全競爭、壟斷競爭、寡頭壟斷、完全壟斷
D．完全競爭、壟斷競爭、部分壟斷、完全壟斷
13．某公司年末會計報表上部分?jǐn)?shù)據(jù)為：流動負(fù)債80萬元，流動比率為3，速動比率為1.6，銷售成本150萬元，年初存貨為60萬元，則本年度存貨周轉(zhuǎn)率為（　?。?br /> A．1.60次
B．1.74次
C．2.5次
D．3.03次
14．下列價量關(guān)系中可視為價格將上漲的信號是（　?。?br /> A．價升量減
B．價格下跌突破趨勢線同時放量
C．高位放量而價不漲
D．下跌過程中，價格未創(chuàng)新低而量創(chuàng)新低
15．在技術(shù)分析理論中，常見且最可靠的反轉(zhuǎn)突破形態(tài)是（　?。?br /> A．頭肩形態(tài)
B．V形反轉(zhuǎn)
C．圓弧形態(tài)
D．雙重頂(底)
16．道氏理論認(rèn)為，下列所有價格中最重要的是（　?。?br /> A．開盤價
B．收盤價
C．最高價
D．最低價
17．假設(shè)證券B的收益率分布如下表，該證券的期望收益率為（　　）

A．4%
B．5.2%
C．5.6%
D．6.4%
18．關(guān)于β系數(shù)，下列說法錯誤的是（　　）
A．β系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險水平的指數(shù)
B．β系數(shù)的絕對數(shù)值越大，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險越大
C．β系數(shù)是計量單個證券隨市場移動趨勢變動的指標(biāo)
D．β系數(shù)衡量的風(fēng)險可以通過證券投資組合分散掉
19．對所面臨的一級潛在的風(fēng)險加以判斷、分類和鑒定風(fēng)險性質(zhì)的過程稱為（　?。?br /> A．風(fēng)險識別
B．風(fēng)險估測
C．風(fēng)險評價
D．風(fēng)險管理效果評價
20．證券業(yè)協(xié)會和證券交易所均屬于（　　）
A．政府機(jī)構(gòu)
B．政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)
C．自律性組織
D．證券業(yè)最高監(jiān)督機(jī)構(gòu)

二、多項(xiàng)選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)在每小題列出的五個備選項(xiàng)中至少有兩個是符合題目要求的。請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)、錯選、多選、少選或未選均無分。
21．按投資基金組織形式不同，基金可分為（　?。?br /> A．契約型基金
B．成長型基金
C．公司型基金
D．收入型基金
E．平衡型基金
22．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)包括（　?。?br /> A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．證券自營業(yè)務(wù)
C．證券承銷業(yè)務(wù)
D．公司并購業(yè)務(wù)
E．公司理財業(yè)務(wù)
23．關(guān)于財政政策與證券市場，下列說法正確的有（　　）
A．緊的財政政策使證券市場走弱
B．緊的財政政策使證券市場走強(qiáng)
C．松的財政政策使證券市場走弱
D．松的財政政策使證券市場走強(qiáng)
E．財政政策對證券市場沒有影響?yīng)?br /> 24．下列財務(wù)指標(biāo)中，能夠用來反映公司營運(yùn)能力的有（　　）
A．銷售凈利潤
B．流動比率
C．存貨周轉(zhuǎn)率
D．總資產(chǎn)報酬率
E．總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
25．證券市場監(jiān)管的對象具體包括（　?。?br /> A．籌資者
B．投資者
C．證券商
D．商業(yè)銀行
E．其他金融機(jī)構(gòu)

三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分)
26．可轉(zhuǎn)換債券
27．公募
28．市盈率
29．系統(tǒng)性風(fēng)險

四、簡答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）
30．簡述證券市場的功能。
31．試比較證券發(fā)行的注冊制和核準(zhǔn)制。
32．簡述證券交易的幾種常用方式。
33．簡述資本資產(chǎn)定價模型的基本假設(shè)及假設(shè)目的。
34．簡述證券投資基本分析方法中的主要內(nèi)容。

五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）
35．試述證券監(jiān)管的原則及意義。
36．試述開放型基金與封閉型基金的主要區(qū)別。