2010年10月自考證券投資與管理試題

全國2010年10月自考證券投資與管理試題

一、單項選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內。錯選、多選或未選均無分。
1．按照市場職能的不同，證券市場可以分為（　?。?br /> A．股票市場、債券市場和基金市場
B．場內交易市場和場外交易市場
C．發(fā)行市場和流通市場
D．有形市場和無形市場
2．由商業(yè)銀行和非銀行金融機構為籌措資金發(fā)行的，承諾支付一定利息并到期償還本金的債務憑證是（　?。?br /> A．金融證券
B．政府證券
C．公司證券
D．貨幣證券
3．下面不屬于優(yōu)先股股票特征的是（　?。?br /> A．股息固定
B．股息分派優(yōu)先
C．剩余資產分配優(yōu)先
D．具有優(yōu)先認股權
4．第一家由中國人自己組織并經政府批準成立的證券交易所是（　　）
A．上海股票商業(yè)工會
B．北京證券交易所
C．華商證券交易所
D．上海證券物品交易所
5．在股份有限公司中履行公司日常業(yè)務經營管理職責的是（　?。?br /> A．董事會
B．監(jiān)事會
C．股東大會
D．總經理
6．由兩個或多個公司分別取消各自的法人資格，組成一個新公司的合并方式稱為（　?。?br /> A．新設合并
B．吸收合并
C．兼并
D．重組
7．按票面是否標明金額，股票可分為（　?。?br /> A．法人股和個人股
B．有票面金額股票和無票面金額股票
C．記名股票和不記名股票
D．普通股股票和優(yōu)先股股票
8．國債按發(fā)行本位不同可以分為（　?。?br /> A．國內債和國外債
B．定期國債和不定期國債
C．長期國債和短期國債
D．貨幣國債、實物國債和折實國債
9．以非日元的亞洲國家或地區(qū)貨幣發(fā)行的外國債券是（　?。?br /> A．揚基債券
B．武士債券
C．龍債券
D．猛犬債券
10．以下屬于封閉式基金特點的是（　　）
A．基金規(guī)模隨時可變
B．可隨時贖回
C．在交易所上市
D．買賣價格為基金單位的資產凈值
11．投資基金起源于（　?。?br /> A．英國
B．美國
C．德國
D．日本
12．會員制證券交易所的組織結構中不包括（　　）
A．會員大會
B．董事會
C．理事會
D．監(jiān)事會
13．通過銀行獲得貸款的融資方式屬于（　?。?br /> A．直接融資
B．間接融資
C．信用融資
D．擔保融資
14．在價格招標中，以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低價格作為最后中標價格的招標方式是（　?。?br /> A．美國式招標
B．英國式招標
C．德國式招標
D．荷蘭式招標
15．股份公司申請上市時，其股本總額不得少于（　?。?br /> A．5000萬元
B．1億元
C．2億元
D．5億元
16．制造品市場一般屬于（　?。?br /> A．完全競爭市場
B．壟斷競爭市場
C．寡頭壟斷市場
D．完全壟斷市場
17．在技術分析中，屬于持續(xù)整理形態(tài)的是（　?。?br /> A．旗形形態(tài)
B．頭肩頂形態(tài)
C．雙重頂形態(tài)
D．圓形底形態(tài)
18．下列屬于非系統(tǒng)性風險的是（　?。?br /> A．購買力風險
B．操作風險
C．利率風險
D．匯率風險
19．要求證券發(fā)行人、交易活動中所有的參與者都擁有平等的法律地位的原則是（　?。?br /> A．公開原則
B．公示原則
C．公平原則
D．公正原則
20．在中國，以下可以為自己買賣證券的是（　?。?br /> A．證券交易所管理人員
B．證券經營機構從業(yè)人員
C．現(xiàn)役軍人
D．商業(yè)銀行從業(yè)人員

二、多項選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內。錯選、多選、少選或未選均無分。
21．相對于現(xiàn)貨交易，期貨交易的特殊作用表現(xiàn)在（　　）
A．有利于投資者轉移價格風險
B．有利于投機者的投機獲利
C．有利于價格發(fā)現(xiàn)
D．有利于資金周轉
E．能夠增加社會財富
22．投資基金的創(chuàng)立和運行涉及到的參與者包括（　?。?br /> A．基金管理人
B．發(fā)改委
C．基金托管人
D．發(fā)行人
E．投資人
23．投資基金的主要特征是（　?。?br /> A．收益穩(wěn)定
B．專家經營
C．分散風險
D．共同受益
E．集合投資
24．根據(jù)發(fā)行價格與面額的關系，可將證券的發(fā)行分為（　?。?br /> A．高價發(fā)行
B．低價發(fā)行
C．平價發(fā)行
D．溢價發(fā)行
E．折價發(fā)行
25．證券投資的兩大具體目標是（　　）
A．價格發(fā)現(xiàn)
B．確保投資無風險
C．投資收益最大化
D．投資風險最小化
E．穩(wěn)定金融市場
三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分)
26．股份有限公司
27．無形席位
28．風險
29．貨幣市場基金

四、簡答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分)
30．簡述歐洲債券迅速發(fā)展的原因。
31．簡述證券登記結算公司的功能。
32．簡述證券上市對投資者的意義。
33．簡述影響行業(yè)發(fā)展的因素。
34．簡述上市公司信息披露的內容.

五、論述題(本大題共2小題，每小題14分，共28分)
35．試述公司分析的主要內容。
36．試述風險評估的基本原則和常用的方法。