2010年1月自考證券投資與管理試題

全國2010年1月自考證券投資與管理試題

一、單項選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內。錯選、多選或未選均無分。
1.證券的基本特征是( )
A.價值特征和經濟特征
B.經濟特征和商業(yè)特征
C.法律特征和書面特征
D.投資特征和書面特征
2.證券的主要特性中不包括( )
A.成長性
B.流通性
C.機會性
D.風險性
3.英國的證券經營機構又稱為( )
A.投資銀行
B.證券公司
C.商人銀行
D.全能銀行
4.理論上說，額定資本、發(fā)行股本、實收股本的關系為( )
A.額定資本>發(fā)行股本>實收股本
B.發(fā)行股本>額定資本>實收股本
C.實收股本>額定資本>發(fā)行股本
D.發(fā)行股本>實收股本>額定資本
5.以下證券投資風險中不屬于系統風險的是( )
A.市場風險
B.政策風險
C.利率風險
D.財務風險
6.某公司發(fā)行面值為100元的股票，預期每年股息為15元，市場利息率為10％，該股票的價值為( )
A.1000元
B.250元
C.150元
D.101.5元
7.一筆期限為2年的貸款，年利率為10％，貸款額為10000元，復利計息，該筆貸款到期后的利息為( )
A.12100元
B.12000元
C.2100元
D.2000元
8.以非日元的亞洲國家或地區(qū)貨幣發(fā)行的外國債券稱為( )
A.龍債券
B.武士債券
C.猛犬債券
D.東亞債券
9.根據投資風險和收益的不同，投資基金可以分為( )
A.契約型基金和公司型基金
B.開放型基金和封閉型基金
C.成長型投資基金、收入型投資基金和平衡型基金
D.股票基金、債券基金、貨幣市場基金
10.股票、國債、公司債券等證券從發(fā)行人銷售給投資者而形成的市場稱為( )
A.滬、深證券交易所
B.一級市場
C.二級市場
D.三級市場
11.下列屬于技術分析方法的是( )
A.公司財務分析
B.宏觀經濟分析
C.道氏理論分析
D.行業(yè)分析
12.某公司財務報表顯示，公司2005年7月30日流動資產500萬，流動負債200萬，存貨為100萬，該公司的速動比率為( )
A.2.50
B.2.00
C.0.50
D.0.40
13.下列反映償債能力的財務指標是( )
A.速動比率
B.應收賬款周轉率
C.存貨周轉率
D.股東權益收益率
14.移動平均線是指( )
A.MACD
B.DIF
C.MA
D.RSI
15.下列不符合股份公司上市條件的是( )
A.公司股本總額不少于1000萬
B.公司成立時間須在三年以上，最近三年連續(xù)盈利
C.持有股票面值人民幣1000元以上的股東數不少于1000人
D.公司最近三年內無重大違法行為，財務會計報表無虛假記載
16.以人民幣標明股票面值，以外幣購買和交易，專供外國和中國港、澳、臺地區(qū)投資者買賣的股票是( )
A.B股
B.H股
C.S股
D.N股
17.根據《公司法》規(guī)定，股票不得以( )
A.折價發(fā)行
B.溢價發(fā)行
C.平價發(fā)行
D.面額發(fā)行
18.投資者可以隨時贖回的基金是( )
A.封閉式基金
B.開放式基金
C.公司型基金
D.契約型基金
19.證券經營機構的設立監(jiān)管主要有( )
A.注冊制和核準制
B.注冊制和會員制
C.注冊制和特許制
D.核準制和特許制
20.由于市場需求基本飽和，產品的銷售增長率減慢，迅速賺取大量利潤的機會減少，整個行業(yè)開始進入( )
A.初創(chuàng)期
B.成長期
C.穩(wěn)定期
D.衰退期

二、多項選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內。錯選、多選、少選或未選均無分。
21.股份公司設立的方式包括( )
A.契約設立
B.發(fā)起設立
C.募集設立
D.合伙設立
E.股份設立
22.下列屬于股份有限公司章程中相對必要記載事項的有( )
A.股份公司的成立
B.董事及監(jiān)事的人數及任期
C.公司解散條件
D.特別股的種類及其權利義務
E.發(fā)起人所得的特別利益及受益人的姓名
23.下列屬于普通股的股東享有的權利有( )
A.領取股息優(yōu)先權
B.投票選舉權
C.收益分配權
D.剩余財產分配權
E.優(yōu)先認購新股權
24.下列關于綜合類證券公司說法正確的有( )
A.注冊資本最低限額為人民幣5000萬元
B.主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格
C.有固定的經營場所和合格的交易設施
D.有健全的管理制度和規(guī)范的自營業(yè)務與經紀業(yè)務分業(yè)管理體系
E.可以經營證券經紀、自營、承銷業(yè)務以及國務院證券監(jiān)督管理機構核定的其他證券業(yè)務
25.資本資產定價模型的基本假設包括( )
A.投資者都在期望收益和方差的基礎上選擇投資組合
B.投資組合中的證券方差相等
C.投資者具有完全相同的預期且能有效選擇能夠提供最佳收益風險組合的資產組合
D.單個證券的系統風險等于市場證券組合的系統風險
E.在資本市場上沒有摩擦

三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）
26．購買力風險
27．債券
28．封閉型基金
29．新設合并

四、簡答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）
30．簡述證券發(fā)行市場的功能。
31．技術分析方法的三大假設前提是什么？
32．開放型基金和封閉型基金的主要區(qū)別是什么？
33．通貨膨脹對股市的影響是什么？
34．證券上市對投資者的利弊是什么？

五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）
35．如何發(fā)展我國的投資基金？
36．投資基金與股票、債券有什么區(qū)別？