基于企業(yè)戰(zhàn)略層面的自主創(chuàng)新因素分析

基于企業(yè)戰(zhàn)略層面的自主創(chuàng)新因素分析

　　摘 要:自主創(chuàng)新在本質(zhì)上屬于企業(yè)戰(zhàn)略層次,因此影響企業(yè)自主創(chuàng)新的主要因素也應(yīng)該是影 響企業(yè)戰(zhàn)略的一般因素,即企業(yè)的核心能力、企業(yè)導(dǎo)向和企業(yè)文化。從企業(yè)核心能力的角度 而言,自主創(chuàng)新在微觀層面就是指企業(yè)能動(dòng)性的技術(shù)創(chuàng)新能力,自主型技術(shù)創(chuàng)新最能體現(xiàn)出 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的自主性。從企業(yè)導(dǎo)向的角度而言,自主創(chuàng)新是以企業(yè)家為導(dǎo)向的企業(yè)家精神 “自主”特性的體現(xiàn)和以市場(chǎng)為導(dǎo)向的“創(chuàng)新”價(jià)值的實(shí)現(xiàn)的統(tǒng)一過程。自主創(chuàng)新與企業(yè)文 化相互影響、共同促進(jìn),在技術(shù)創(chuàng)新過程中,企業(yè)文化主要通過內(nèi)隱文化影響自主創(chuàng)新,而 自主創(chuàng)新對(duì)企業(yè)文化的影響則是通過外顯文化進(jìn)而影響內(nèi)隱文化。

　　關(guān) 鍵 詞:企業(yè)戰(zhàn)略;自主創(chuàng)新;核心能力;企業(yè)文化
　　
　　目前,國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于自主創(chuàng)新內(nèi)涵的理解及其界定的幾種主要觀點(diǎn)包括:從科技創(chuàng)新的角度 進(jìn)行自主創(chuàng)新的分類以及自主創(chuàng)新內(nèi)涵和外延的界定［1－4］;從是否形成知識(shí)產(chǎn)權(quán) 的角度進(jìn)行企業(yè)核心技術(shù)與新產(chǎn)品價(jià)值的辨析［5－6］;從技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度進(jìn) 行自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新的區(qū)分［7］……。但筆者認(rèn)為已有的研究成果從宏觀角度和 政策法規(guī)角度分析居多,而在微觀的企業(yè)層面上對(duì)自主創(chuàng)新 的認(rèn)識(shí)仍然不夠深刻,尤其是對(duì)自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)過程中的要素分析欠缺,更多的是對(duì)“創(chuàng)新”的 認(rèn)識(shí),習(xí)慣采用各種創(chuàng)新標(biāo)準(zhǔn)對(duì)自主創(chuàng)新進(jìn)行劃分,這樣雖然容易從某個(gè)創(chuàng)新的角度理解自主 創(chuàng)新,但并不能抓住自主創(chuàng)新活動(dòng)的共同特征,突出的問題主要表現(xiàn)為對(duì)“自主”的理解不足 。本文從企業(yè)戰(zhàn)略層面討論企業(yè)核心能力、企業(yè)導(dǎo)向和企業(yè)文化對(duì)自主創(chuàng)新的影響,著重分 析“自主”性在企業(yè)自主創(chuàng)新過程中的表現(xiàn),進(jìn)而揭示自主創(chuàng)新活動(dòng)在企業(yè)微觀層面上的共 同特征。
　　
　　一、 自主創(chuàng)新與企業(yè)的核心能力
　　
　　Hamel和Prahalad 認(rèn)為企業(yè)的核心能力決定企業(yè)能夠形成某種競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。技術(shù)能力、組織能 力、市場(chǎng)開拓能力和管理能力都能成為企業(yè)的核心能力,且每一種能力還可以繼續(xù)細(xì)分。企 業(yè)的核心能力是企業(yè)擁有的最主要的資源或資產(chǎn),企業(yè)核心能力的儲(chǔ)備狀況決定企業(yè)的經(jīng)營(yíng) 范圍,特別是決定企業(yè)多元化經(jīng)營(yíng)的廣度和深度,也決定了企業(yè)的效率差異。盡管各個(gè)企業(yè)的 核心能力不盡相同,但一般都具有稀缺性(某一企業(yè)所特有的)、可延展性(核心能力可以使企 業(yè)進(jìn)入各種相關(guān)市場(chǎng)參與競(jìng)爭(zhēng))、價(jià)值性(核心能力能夠使企業(yè)為客戶創(chuàng)造價(jià)值)、難以模仿 性(核心能力應(yīng)當(dāng)不會(huì)輕易地被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所模仿)等特征。
　　自主創(chuàng)新的提出在宏觀層面有著政治和經(jīng)濟(jì)的雙重含義,落實(shí)到微觀層面主要就是引導(dǎo)企業(yè) 要形成自己的核心能力。在企業(yè)的核心能力里,技術(shù)能力是最根本的核心能力,其他核心能 力都是以一定的技術(shù)能力為基礎(chǔ)的,技術(shù)的改變從根本上要求其他的核心能力要與之相適應(yīng) 。實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的途徑多種多樣,但最根本的是技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)改造和技術(shù)創(chuàng)新,其中,技 術(shù)引進(jìn)和技術(shù)改造并不符合企業(yè)核心能力的特征,只有技術(shù)創(chuàng)新能夠成為企業(yè)的核心能力。 因此,從企業(yè)核心能力的角度而言,自主創(chuàng)新在微觀層面就是企業(yè)能動(dòng)性的技術(shù)創(chuàng)新能力。
　　從來(lái)源上講,技術(shù)創(chuàng)新主要有三種。①模仿型技術(shù)創(chuàng)新。模仿型技術(shù)創(chuàng)新是指企業(yè)模仿已有 的技術(shù)成果,并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)一步完善而產(chǎn)生與原有技術(shù)的差異性,且在市場(chǎng)上具有一定 的競(jìng)爭(zhēng)力。它是在率先者成功的基礎(chǔ)上選擇適合自己的產(chǎn)品進(jìn)行的技術(shù)擴(kuò)散,盡管可以回 避研發(fā)風(fēng)險(xiǎn),但其畢竟是一種跟隨創(chuàng)新,所以形成的核心技術(shù)檔次一般不會(huì)太高,而且具有擴(kuò) 散性,易于模仿,在市場(chǎng)上存活的時(shí)間不會(huì)太長(zhǎng)。②自主型技術(shù)創(chuàng)新。自主型技術(shù)創(chuàng)新是企 業(yè)依靠自我技術(shù)力量進(jìn)行的以滿足或創(chuàng)新市場(chǎng)需求、增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的技術(shù)創(chuàng)新,其優(yōu)勢(shì)是 使企業(yè)擁有率先獨(dú)占性的核心技術(shù)并進(jìn)而創(chuàng)造消費(fèi)市場(chǎng),但這種創(chuàng)新方式需要企業(yè)擁有高水 平的技術(shù)人才和比較雄厚的資金等作為保障。③集成型技術(shù)創(chuàng)新。集成型技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)將 高新技術(shù)與常規(guī)技術(shù)等多種技術(shù)范式有機(jī)地組合起來(lái),按照社會(huì)和市場(chǎng)的需求構(gòu)成一種新的 產(chǎn)品或經(jīng)營(yíng)管理方式,通過對(duì)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、資源等各種要素的合成創(chuàng)造出新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。 它利用技術(shù)之間的協(xié)作性和系統(tǒng)支持性使創(chuàng)新后的新技術(shù)、新產(chǎn)品要比單一技術(shù)的貢獻(xiàn)之和 大,亦即1+1＞2。一般認(rèn)為,技術(shù)創(chuàng)新過程的集成促進(jìn)了各種資源要素的優(yōu)選,并以適宜的 結(jié)構(gòu)形成一個(gè)有利于資源要素優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的有機(jī)整體。集成創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)在于它的整體性,某些 在單一技術(shù)上不具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)卻能通過集成創(chuàng)新在整體上表現(xiàn)出強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)力。然而 ,集成創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程,不同技術(shù)范式彼此之間的契合需要經(jīng)過反復(fù)嘗試和試錯(cuò) ,因此要求企業(yè)擁有一定的人才和資金等作為保障［8］。
　　以上三種技術(shù)創(chuàng)新方式都可以作為企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力,但最能體現(xiàn)出自主創(chuàng)新自主性的則是 第二種方式,因此也被稱為原始創(chuàng)新。然而,企業(yè)的實(shí)際情況和各自發(fā)展戰(zhàn)略不同,對(duì)于中 小企業(yè)而言,第一種技術(shù)創(chuàng)新方式通常是最經(jīng)濟(jì)、最實(shí)用的創(chuàng)新方式,此時(shí)模仿性技術(shù)創(chuàng)新方 式作為企業(yè)核心能力,其自主性主要表現(xiàn)為在模仿創(chuàng)新過程中對(duì)模仿(引進(jìn))技術(shù)的消化與 吸收;集成創(chuàng)新往往要求單個(gè)企業(yè)具有足夠的規(guī)模,此時(shí)企業(yè)的管理能力和組織能力作為核 心能力對(duì)于企業(yè)的集成技術(shù)創(chuàng)新具有重要作用,其自主性也主要表現(xiàn)為企業(yè)管理能力和組織 能力。
　　
　　二、 自主創(chuàng)新與兩個(gè)導(dǎo)向的溝通
　　
　　自主創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)是技術(shù)創(chuàng)新,要解決自主創(chuàng)新的企業(yè)導(dǎo)向問題,首先要從技術(shù)創(chuàng)新與企 業(yè)導(dǎo)向的關(guān)系入手。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主要受兩種企業(yè)導(dǎo)向的影響。①以企業(yè)家為導(dǎo)向(entr epreneurial proclivity)的技術(shù)創(chuàng)新,這種企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)家精神密切聯(lián)系,它通過 企業(yè)家管理的一般過程在技術(shù)創(chuàng)新中表現(xiàn)出來(lái)。Schumpter認(rèn)為,企業(yè)家特有的精神就是愿 意打破既定的框架,更容易推動(dòng)企業(yè)突變式的創(chuàng)新和長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的建立,從而以技術(shù)為根 本優(yōu)勢(shì)確立市場(chǎng)優(yōu)勢(shì),并進(jìn)而指出創(chuàng)新是企業(yè)家的基本職能［9］。②以市場(chǎng)為導(dǎo)向(m ark et proclivity)的技術(shù)創(chuàng)新,這種技術(shù)創(chuàng)新以企業(yè)對(duì)市場(chǎng)和顧客需求的快速捕捉和反饋為主, 表現(xiàn)為相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)能夠以更快的速度、更深的層次滿足顧客偏好。Hamel和Prahalad認(rèn)為 ,市場(chǎng)導(dǎo)向會(huì)將企業(yè)的注意力僅限于客戶已經(jīng)表達(dá)出的需要上,因此市場(chǎng)導(dǎo)向型企業(yè)可能更 多地關(guān)注現(xiàn)有產(chǎn)品線的延伸,而不是尋求對(duì)現(xiàn)有的和新客戶的潛在需要的更深挖掘,會(huì)忽視 在新市場(chǎng)中尋找新機(jī)會(huì)和開發(fā)新產(chǎn)品［10］。Christensen和Bower則認(rèn)為,市場(chǎng)導(dǎo)向 的創(chuàng)新容易使企業(yè)資源配置傾向于與現(xiàn)有市場(chǎng)相關(guān)的漸進(jìn)式創(chuàng)新［11］。
　　顯然,以企業(yè)家為導(dǎo)向和以市場(chǎng)為導(dǎo)向?qū)夹g(shù)創(chuàng)新的影響是不同的,以企業(yè)家為導(dǎo)向的企業(yè) 更容易發(fā)生突變式創(chuàng)新,而以市場(chǎng)為導(dǎo)向的企業(yè)更容易發(fā)生漸進(jìn)式創(chuàng)新。那么,對(duì)自主創(chuàng)新 而言是否存在著這樣兩個(gè)企業(yè)導(dǎo)向,從而有突變式自主創(chuàng)新和漸進(jìn)式自主創(chuàng)新之說(shuō)?筆者認(rèn) 為,從企業(yè)家精神、市場(chǎng)導(dǎo)向與自主創(chuàng)新的相互關(guān)系出發(fā),這個(gè)說(shuō)法是不成立的,因?yàn)樽灾鲃?chuàng) 新的過程既要求企業(yè)家精神體現(xiàn)出“自主”的特性,又要求通過市場(chǎng)導(dǎo)向反映出“創(chuàng)新”的 價(jià)值。
　　對(duì)企業(yè)家精神(entrepreneurship)最早進(jìn)行系統(tǒng)闡述的是奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特(Schump eter,1934)［12］,他把企業(yè)家精神歸結(jié)為五點(diǎn),即企業(yè)家的首創(chuàng)精神、企業(yè)家的成功 欲望、 企業(yè)家的冒險(xiǎn)精神、企業(yè)家的精明與敏銳、企業(yè)家的事業(yè)心。由此可見, 首創(chuàng)精神、成功的 渴望、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和樂觀精神、精明強(qiáng)干、進(jìn)取精神, 構(gòu)成了企業(yè)家精神的五大要素。這五大 要素構(gòu)成了自主創(chuàng)新成功的基本條件,是克服自主創(chuàng)新過程中各種困難的關(guān)鍵。企業(yè)家不僅 是創(chuàng)新活動(dòng)的主體,而且是企業(yè)技術(shù)核心能力形成過程中關(guān)鍵的人力資本保障。由于企業(yè)家 精神的存在,企業(yè)才具有創(chuàng)新的活力,企業(yè)員工的創(chuàng)新意識(shí)才得以激發(fā),從而在企業(yè)內(nèi)部形 成創(chuàng)新的氛圍。企業(yè)家作為創(chuàng)新的倡導(dǎo)者和實(shí)踐者,除了必備的個(gè)人素質(zhì)培養(yǎng)之外,還需要 建立一支強(qiáng)有力的技術(shù)人才隊(duì)伍。企業(yè)家的凝聚力、感召力把企業(yè)員工團(tuán)結(jié)在一起,使其愿 意為技術(shù)核心能力的構(gòu)建發(fā)揮各自才能。企業(yè)家精神的激勵(lì)作用促使企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新,創(chuàng)造新 的知識(shí),增加知識(shí)儲(chǔ)備,為技術(shù)核心能力的發(fā)展提供支撐。
　　此外,熊彼特關(guān)于企業(yè)家精神的另一個(gè)重要的思想就是,企業(yè)家精神是一種重要的生產(chǎn)要素 ,它是長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的真正源泉。在熊彼特看來(lái),經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)“創(chuàng)造性破壞”的內(nèi)生的動(dòng) 態(tài)過程,即不斷地通過開發(fā)新產(chǎn)品、引入新的生產(chǎn)方式、開辟新市場(chǎng)、獲取新原料和建立新 的組織結(jié)構(gòu)來(lái)推動(dòng)創(chuàng)新的過程。創(chuàng)造性破壞的靈魂是具備了企業(yè)家精神的企業(yè)家,反過來(lái), 也只有不斷地實(shí)施和推動(dòng)創(chuàng)新的人才稱得上是企業(yè)家,而自主創(chuàng)新的過程正是企業(yè)家精神的 集中體現(xiàn)。企業(yè)家精神是企業(yè)家追求創(chuàng)新、勇于嘗試的精神特征,它的形成受到企業(yè)家的個(gè) 性、教育背景、個(gè)人經(jīng)歷以及外部社會(huì)環(huán)境、文化傳統(tǒng)等因素的影響,是企業(yè)的無(wú)形財(cái)富 ［ 13］。因此,企業(yè)家精神不可能像企業(yè)的產(chǎn)品一樣具有特定的物質(zhì)形態(tài),人們只能通過某些 表 現(xiàn)形式來(lái)體會(huì)企業(yè)家精神的巨大作用。企業(yè)家通過自主創(chuàng)新獲得核心技術(shù)充分體現(xiàn)了企業(yè)家 精神內(nèi)涵的核心,在自主創(chuàng)新過程中企業(yè)家組織研發(fā)、發(fā)現(xiàn)新技術(shù)以及克服困難、開拓市場(chǎng) 都是企業(yè)家精神的體現(xiàn)。
　　對(duì)于自主創(chuàng)新而言,企業(yè)家的價(jià)值除了組織研發(fā)、承擔(dān)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、管理創(chuàng)新過程,一個(gè)同樣 重要的方面就是將技術(shù)成果引入市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值。正如我們前面提到的微觀層面上自主創(chuàng) 新的形式是模仿及消化吸收創(chuàng)新、原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新,其中原始創(chuàng)新最能夠體現(xiàn)自主創(chuàng)新 的自主性,也是企業(yè)家導(dǎo)向最集中的體現(xiàn);而模仿及消化吸收創(chuàng)新的自主性表現(xiàn)在對(duì)引進(jìn)技 術(shù)的消化吸收上,這也體現(xiàn)了企業(yè)家精神,但是此時(shí)的市場(chǎng)導(dǎo)向要強(qiáng)于企業(yè)家導(dǎo)向,企業(yè)模 仿創(chuàng)新的主要目的是盡快占領(lǐng)市場(chǎng),滿足顧客需求;集成創(chuàng)新的自主性更體現(xiàn)在企業(yè)家對(duì)企 業(yè)的控制力上,而創(chuàng)新的效果則需要市場(chǎng)的檢驗(yàn),因此集成創(chuàng)新最能夠體現(xiàn)企業(yè)家導(dǎo)向和市 場(chǎng)導(dǎo)向的融合。圖1給出了企業(yè)家精神與市場(chǎng)導(dǎo)向在自