自學(xué)考試“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理”資料8

　　第八章壟斷資本主義的形成和基本特征

　　學(xué)習(xí)目的和要求

　　資本主義的發(fā)展要經(jīng)歷自由競爭和壟斷兩個階段。前幾章考察了自由資本主義階段，從本章開始到第11章，考察壟斷資本主義階段。

　　本章主要講解資本主義由自由競爭發(fā)展到壟斷階段，帝國主義的經(jīng)濟(jì)實質(zhì)，帝國主義的五大基本特征及其變化和發(fā)展。

　　第一節(jié)自由競爭資本主義向壟斷資本主義的發(fā)展

　　一、生產(chǎn)和資本的集中在資本主義從自由競爭發(fā)展到壟斷階段中，生產(chǎn)和資本集中起著重要作用。生產(chǎn)和資本集中的原因如下：

　　1.在資本主義的自由競爭中，少數(shù)大企業(yè)擁有雄厚的資本，易于取得銀行貸款，因而能夠采用新技術(shù)設(shè)備，在更大的范圍內(nèi)組織生產(chǎn)專業(yè)化和協(xié)作，降低商品成本。所以，競爭的結(jié)果總是“大魚吃小魚”，從而使生產(chǎn)和資本日益集中到少數(shù)大企業(yè)手里。

　　2.隨著資本主義的信用制度和股份公司廣泛發(fā)展，通過發(fā)行股票把許多分散的資本集中起來，形成一個巨額資本，能夠在較短時期內(nèi)建立起一個大型的企業(yè)，有力地促進(jìn)了生產(chǎn)和資本的集中。

　　3.19世紀(jì)70年代到20世紀(jì)初連續(xù)爆發(fā)了五次經(jīng)濟(jì)危機(jī)，造成了大批中小企業(yè)的破產(chǎn)和被大企業(yè)所吞并，推動生產(chǎn)和資本迅速集中到大企業(yè)的手中。

　　4.“聯(lián)合制”的出現(xiàn)也有力地促使生產(chǎn)和資本的集中?！奥?lián)合制”是指在生產(chǎn)上有聯(lián)系的、處在不同生產(chǎn)部門的一些企業(yè)，聯(lián)合成為一個大企業(yè)，或者是生產(chǎn)主要產(chǎn)品的企業(yè)與輔助性企業(yè)聯(lián)合成一個大企業(yè)?！奥?lián)合制”具有單個企業(yè)所沒有的優(yōu)越性，促使許多資本主義企業(yè)進(jìn)行聯(lián)合，使生產(chǎn)和資本出現(xiàn)集中趨勢。

　　二、壟斷的產(chǎn)生生產(chǎn)和資本集中過程發(fā)展到一定階段，便會引起壟斷。所謂壟斷，是指少數(shù)資本主義大企業(yè)，為獲取高額壟斷利潤而聯(lián)合起來，控制和獨占一個或幾個部門的產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售市場。

　　生產(chǎn)和資本集中發(fā)展到相當(dāng)高的程度之所以必然引起壟斷，有其可能性和必要性。

　　壟斷產(chǎn)生的可能性是：生產(chǎn)和資本的高度集中，一個生產(chǎn)部門的大部分生產(chǎn)和銷售已被少數(shù)大企業(yè)所擁有，少數(shù)大企業(yè)，相互之間比較容易達(dá)成協(xié)議；而且它們的實力雄厚，也有力量操縱和控制這個部門的生產(chǎn)和流通，這就形成壟斷的可能性。

　　壟斷產(chǎn)生的必要性是：

　　1.企業(yè)的規(guī)模巨大，資本充足，實力雄厚，彼此之間的激烈競爭必然使雙方都受到很大的損失。為了避免在競爭中兩敗俱傷，同時也為了操縱產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售市場，以獲取高額利潤，這些大企業(yè)之間就有必要暫時達(dá)成協(xié)議聯(lián)合起來，形成壟斷。

　　2.生產(chǎn)和資本的高度集中，在一個部門中形成了少數(shù)大企業(yè)，這不僅使原有的中小企業(yè)無力與之匹敵，而且使得能與之相互競爭的新企業(yè)難以產(chǎn)生，因為要建立能夠同大企業(yè)抗衡的新企業(yè)，需要有龐大的資本。因此，少數(shù)大企業(yè)很自然地在本部門內(nèi)居于壟斷地位。

　　19世紀(jì)末20世紀(jì)初，生產(chǎn)和資本高度集中，壟斷組織迅速發(fā)展，并在各主要資本主義國家的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域里占統(tǒng)治地位，壟斷代替了自由競爭，成了這些國家全部經(jīng)濟(jì)生活的基礎(chǔ)，自由競爭的資本主義變成為壟斷資本主義。列寧指出：“自由競爭引起生產(chǎn)集中，而生產(chǎn)集中發(fā)展到一定階段，就會引起壟斷”，這是資本主義發(fā)展的一般規(guī)律和基本趨勢。

　　三、壟斷組織壟斷組織是指在資本主義經(jīng)濟(jì)的一個部門或幾個部門中，占居壟斷地位的大企業(yè)的聯(lián)合。壟斷組織擁有的資本叫做壟斷資本。

　　壟斷組織有多種形式，卡特爾是其中一種?？ㄌ貭柺侵干a(chǎn)同類商品的資本主義大企業(yè)為了壟斷市場，攫取高額壟斷利潤，通過簽訂各種協(xié)定（如劃分銷售區(qū)、規(guī)定商品產(chǎn)量、確定銷售價格等）所組成的壟斷聯(lián)盟。參加卡特爾的企業(yè)要受所訂協(xié)議的約束，但各企業(yè)在生產(chǎn)上、商業(yè)上和法律上仍然保持獨立?？ㄌ貭栔皇且环N初級形式的壟斷組織，這種形式最早在1865年出現(xiàn)于德國。

　　辛迪加。它是指由生產(chǎn)同類商品的幾個大企業(yè)，為了高價銷售商品和低價購買原材料，通過簽訂共同銷售商品和采購原材料的協(xié)定而建立起來的壟斷組織。參加辛迪加的企業(yè)在生產(chǎn)上和法律上仍保持獨立性，但喪失了商業(yè)上的獨立性。這種形式19世紀(jì)末20世紀(jì)初在西歐比較流行。

　　托拉斯。它是由生產(chǎn)同類商品或者與該類商品有密切聯(lián)系的許多大企業(yè)聯(lián)合組成的，參加托拉斯的各企業(yè)在生產(chǎn)、商業(yè)、法律上都不再是獨立的生產(chǎn)經(jīng)營單位，由托拉斯組織董事會及其委任的經(jīng)理來統(tǒng)一全部經(jīng)營活動。它是比較穩(wěn)定和比較高級的壟斷組織形式。這種壟斷組織形式于1882年最先在美國產(chǎn)生，20世紀(jì)初迅速發(fā)展。

　　康采恩。它是以一兩個實力強(qiáng)大的壟斷企業(yè)為核心，把跨部門的、不同行業(yè)的許多大企業(yè)聯(lián)合起來，組成一個壟斷集團(tuán)，居于統(tǒng)治地位的是作為核心的大工業(yè)企業(yè)或大銀行?？挡啥髟?0世紀(jì)30年代首先出現(xiàn)在法國，隨著壟斷資本主義的發(fā)展而日益成為最重要的壟斷組織形式。

　　第二節(jié)壟斷資本主義的基本特征及其發(fā)展

　　一、壟斷在經(jīng)濟(jì)生活中占統(tǒng)治地位

　　（一）壟斷利潤帝國主義的經(jīng)濟(jì)實質(zhì)是壟斷，這一實質(zhì)決定了帝國主義的五大基本經(jīng)濟(jì)特征?；窘?jīng)濟(jì)特征之一是，壟斷在生活中占統(tǒng)治地位。壟斷資本進(jìn)行統(tǒng)治的目的在于通過壟斷價格獲取高額壟斷利潤。

　　壟斷利潤是指壟斷資本家憑借其在生產(chǎn)和流通中的壟斷地位而獲得的大大超過平均利潤的高額利潤。在壟斷條件下，壟斷組織要實現(xiàn)生產(chǎn)和擴(kuò)大再生產(chǎn)，必須有大量的資本，這就需要追求高額壟斷利潤。而壟斷組織要實現(xiàn)生產(chǎn)和擴(kuò)大再生產(chǎn)，必須有大量的資本，這就需要追求高額壟斷利潤。而壟斷組織可以憑借其在經(jīng)濟(jì)生活中的壟斷地位，操縱商品市場，提高商品價格，來而取得高額壟斷利潤。

　　壟斷利潤的源泉歸根到底是工人階級和其他勞動人民創(chuàng)造的剩余價值，甚至包括一部分必要勞動創(chuàng)造的價值。具體來說，壟斷利潤來源于以下幾方面：

　　1.加強(qiáng)對本國無產(chǎn)階級和其他勞動人民的剝削。

　　2.壟斷組織以壟斷低價購買非壟斷企業(yè)的產(chǎn)品，并以壟斷高價出售自己的產(chǎn)品來掠奪非壟斷企業(yè)剝削到的一部分利潤。

　　3.加強(qiáng)對國外人員的剝削。通過資本輸出和掠奪性的商品輸出、廉價購買國外的原材料等途徑來榨取國外人民。

　　4.通過資產(chǎn)階級國家的財政和信貸，對國民收入進(jìn)行有利于壟斷資本的再分配，從而將勞動人民創(chuàng)造的國民收入的一部分轉(zhuǎn)入壟斷資本家的腰包。

　?。ǘ艛鄡r格壟斷利潤主要是通過壟斷組織制定壟斷價格來實現(xiàn)的。壟斷價格是指壟斷組織在銷售商品或購買生產(chǎn)資料時，憑借其壟斷地位規(guī)定的、旨在保證最大限度利潤的市場價格。

　　壟斷價格具體可劃分為兩種：

　　1.壟斷高價。即壟斷組織在銷售商品時規(guī)定的大大超過商品價值或生產(chǎn)價格的壟斷價格。

　　2.壟斷低價。即壟斷組織向非壟斷企業(yè)或小生產(chǎn)者購買原材料和初級產(chǎn)品所規(guī)定的低于商品生產(chǎn)價格或價值的壟斷價格。

　　壟斷價格的出現(xiàn)，使一些商品價格高于價值或生產(chǎn)價格，但是，這種情況決不意味著壟斷價格違背了價值規(guī)律，這是因為：

　　1.壟斷價格的確定不能完全脫離開商品的價值，價值仍是價格的基礎(chǔ)。

　　2.壟斷價格并沒有、也不可能增加商品的價值總量，壟斷價格出現(xiàn)后，全社會的商品價格總額仍然等于商品的價值總和。某些商品的壟斷價格，不過是把其他商品生產(chǎn)者的一部分利潤，轉(zhuǎn)移到具有壟斷價格的商品上。

　　3.通過壟斷價格而實現(xiàn)的壟斷利潤，其來源仍然是雇傭工人創(chuàng)造的剩余價值和其他勞動者創(chuàng)造的一部分價值。

　　由此可見，價值規(guī)律在資本主義發(fā)展的不同時期，都在發(fā)生作用，只是表現(xiàn)形式不同。

　　（三）壟斷與競爭的關(guān)系壟斷代替自由競爭是壟斷資本主義的根本特征，但是，壟斷并沒有、也不可能消除競爭，而是與競爭并存。其原因在于：

　　1.壟斷的出現(xiàn)并沒有、也不可能消滅資本主義商品經(jīng)濟(jì)這一基礎(chǔ)，只要存在著資本主義商品經(jīng)濟(jì)，市場競爭是不可避免的。

　　2.在壟斷占統(tǒng)治地位的條件下，仍然存在著不少沒有加入壟斷組織的“局外企業(yè)”，在這些“局外企業(yè)”之間仍然存在著自由競爭。

　　3.壟斷占統(tǒng)治地位的部門內(nèi)，幾個大壟斷企業(yè)之間也存在著競爭。

　　4.壟斷組織內(nèi)部的競爭。

　　5.壟斷組織與“局外企業(yè)”之間的競爭。

　　壟斷資本主義時期的自由競爭范圍僅限于局外企業(yè)相互之間的競爭，占主要地位的是由壟斷本身產(chǎn)生的競爭。

　　壟斷時期的競爭同自由競爭時期的競爭相比，具有其新的特點：

　　1.競爭的目的不同。壟斷時期競爭目的是為了攫取高額壟斷利潤。

　　2.競爭的手段有了新的變化。壟斷時期的競爭，除了繼續(xù)使用自由競爭時期的手段外，更重要的是憑借壟斷組織強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實力和政治上的統(tǒng)治力量，采取各種強(qiáng)制手段，甚至不惜采取暴力來打垮競爭對手。

　　3.競爭的激烈程度和后果也不同。壟斷時期競爭的雙方是實力雄厚、勢均力敵的壟斷組織，而且這些壟斷組織都有著巨大的政治勢力，這就使得競爭特別激烈和持久。這種競爭造成的破壞作用更加嚴(yán)重。

　　4.競爭的范圍不同。壟斷時期的競爭范圍已由國內(nèi)擴(kuò)展到國外，而且除了在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的競爭外，在政治、軍事、文化領(lǐng)域也展開了激烈的競爭。資本主義進(jìn)入壟斷階段以來的事實證明，壟斷不僅沒有消除競爭，反而使競爭更加劇烈和復(fù)雜。

　　二、金融資本和金融寡頭的統(tǒng)治（一）銀行壟斷及其新作用金融資本的形成是銀行業(yè)的集中和壟斷緊密相聯(lián)系的。

　　隨著資本主義的發(fā)展，銀行業(yè)也形成了集中和壟斷。銀行壟斷形成后，銀行的作用發(fā)生了根本性的變化。在自由競爭時期，銀行的作用只是充當(dāng)普通信貸關(guān)系的中介人。隨著銀行業(yè)的集中并走向壟斷，銀行與工業(yè)企業(yè)之間的相互關(guān)系同過去相比發(fā)生了根本的變化。具體說，這些