全國2006年1月高等教育自學考試證券投資與管理試題

一、單項選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）
在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。
1．股份有限公司的最高權(quán)利機構(gòu)和最高決策機構(gòu)是(      )
A．股東大會       B．董事會
C．監(jiān)事會       D．總經(jīng)理
2．按照股東享有權(quán)利和承擔風險大小的不同，可將股票分為(      )
A．記名股票和不記名股票    B．有票面金額股票和無票面金額股票
C．普通股和優(yōu)先股     D．流通股和法人股
3．以下屬于債權(quán)債務(wù)憑證的是(      )
A．股票        B．債券
C．期權(quán)        D．期貨
4．日本以外的政府、金融機構(gòu)、工商企業(yè)和國際組織在日本債券市場上發(fā)行的、以日元為計值貨幣的外國債券是(      )
A．揚基債券       B．武士債券
C．龍債券       D．馬克債券
5．經(jīng)紀類證券公司可以從事的業(yè)務(wù)是(      )
A．證券自營業(yè)務(wù)      B．證券承銷業(yè)務(wù)
C．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)      D．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
6．我國滬、深證券交易所的組織形式都是(      )
A．會員制       B．公司制
C．注冊制       D．核準制
7．“一手交錢一手交貨”的交易方式是(      )
A．信用交易       B．現(xiàn)貨交易
C．期貨交易       D．期權(quán)交易
8．以下不屬于技術(shù)分析的假設(shè)前提的是(      )
A．市場行為包含一切信息    B．價格沿趨勢運動
C．歷史會重演      D．證券價格圍繞價值波動
9．反映公司負債總額占其全部資產(chǎn)總額的比率的是(      )
A．資產(chǎn)負債率      B．流動比率
C．速動比率       D．總資產(chǎn)報酬率
10．MA是(      )
A．移動平均線      B．平滑異同移動平均線
C．異同平均數(shù)      D．正負差
11．由于通貨膨脹引起的投資者實際收益率的不確定性叫做(      )
A．宏觀經(jīng)濟風險      B．購買力風險
C．利率風險       D．市場風險
12．風險管理的第一步是(      )
A．風險估測       B．風險評價
C．風險識別       D．選擇風險管理技術(shù)
13．按照市場組織形式，證券市場可以分為(      )
A．發(fā)行市場和流通市場    B．股票市場、債券市場和基金市場
C．期貨市場和期權(quán)市場    D．場內(nèi)交易市場和場外交易市場
14．由發(fā)起人自行認足第一次應(yīng)發(fā)行的股份，無須公開招募，而公司即行設(shè)立的方式叫做(      )
A．發(fā)起設(shè)立       B．募集設(shè)立
C．招股設(shè)立       D．特定募集
15．用來證明持券人有權(quán)按其券面所載內(nèi)容取得應(yīng)有權(quán)益的書面證明的統(tǒng)稱是(      )
A．收據(jù)        B．借據(jù)
C．提單        D．證券
16．一張100元面值的股票，預期每年股息為6元，年利率為2％，則該股票的理論價格為(      )
A．600元       B．500元
C．400元       D．300元
17．綜合類證券公司必須具備的條件不正確的是(      )
A．注冊資本最低限額為人民幣5000萬元
B．主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
C．有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施
D．有健全的管理制度和規(guī)范的自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)分業(yè)管理的體系
18．紐約證券交易所專門從事不足一個交易單位證券買賣服務(wù)的經(jīng)紀人是(      )
A．傭金經(jīng)紀人      B．二元經(jīng)紀人
C．專家經(jīng)紀人      D．零股經(jīng)紀人
19．一只股票市場價格為10元，每股收益為0.5元，則該股票的市盈率為(      )
A．25        B．20
C．15        D．5
20．基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人是(      )
A．基金投資人      B．基金發(fā)起人
C．基金管理人      D．基金托管人
二、多項選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）
在每小題列出的五個備選項中有二個至五個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均無分。
21．普通股股東的權(quán)利主要有(           )
A．投票選舉權(quán)    B.收益分配權(quán)   C.剩余財產(chǎn)分配權(quán)
D．優(yōu)先認購新股權(quán)   E.領(lǐng)取股息優(yōu)先權(quán)
22．投資基金的優(yōu)點有(           )
A．集合投資     B.分散風險    C.費用低廉
D．專家理財     E.收益憑證流動性強
23．我國證券交易所的基本職責包括(           )
A．提供證券交易場所和設(shè)施
B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C．組織、監(jiān)督證券交易
D.對上市公司進行監(jiān)管
E．管理和公布市場信息
24．證券市場監(jiān)管的原則包括(           )
A．控制金融風險的原則
B.維護市場正常秩序的原則
C．公開原則
D.公平原則
E.公正原則
25．根據(jù)行業(yè)中企業(yè)數(shù)量，產(chǎn)品性質(zhì)，價格的制定和其他的一些因素，各行業(yè)基本上可以分為(           )
A．自由市場          B．完全競爭市場
C．壟斷競爭市場         D．寡頭壟斷市場
E．完全壟斷市場
三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）
26.破產(chǎn)
27.風險
28.可轉(zhuǎn)換債券
29.證券上市
四、簡答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）
30.簡述證券市場與一般商品市場的主要區(qū)別。
31.簡述證券發(fā)行市場的功能。
32.簡述封閉型基金和開放型基金的主要區(qū)別。
33.簡述決定股票發(fā)行價格的主要因素。
34.簡述債券與信貸的異同。
五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）
35.試述證券上市對發(fā)行公司的意義。
36.試述證券市場監(jiān)管的意義。