全國(guó)2006年1月高等教育自學(xué)考試證券投資與管理試題

一、單項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）
在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。
1．股份有限公司的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)和最高決策機(jī)構(gòu)是(      )
A．股東大會(huì)       B．董事會(huì)
C．監(jiān)事會(huì)       D．總經(jīng)理
2．按照股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大小的不同，可將股票分為(      )
A．記名股票和不記名股票    B．有票面金額股票和無(wú)票面金額股票
C．普通股和優(yōu)先股     D．流通股和法人股
3．以下屬于債權(quán)債務(wù)憑證的是(      )
A．股票        B．債券
C．期權(quán)        D．期貨
4．日本以外的政府、金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)和國(guó)際組織在日本債券市場(chǎng)上發(fā)行的、以日元為計(jì)值貨幣的外國(guó)債券是(      )
A．揚(yáng)基債券       B．武士債券
C．龍債券       D．馬克債券
5．經(jīng)紀(jì)類證券公司可以從事的業(yè)務(wù)是(      )
A．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)      B．證券承銷業(yè)務(wù)
C．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)      D．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
6．我國(guó)滬、深證券交易所的組織形式都是(      )
A．會(huì)員制       B．公司制
C．注冊(cè)制       D．核準(zhǔn)制
7．“一手交錢一手交貨”的交易方式是(      )
A．信用交易       B．現(xiàn)貨交易
C．期貨交易       D．期權(quán)交易
8．以下不屬于技術(shù)分析的假設(shè)前提的是(      )
A．市場(chǎng)行為包含一切信息    B．價(jià)格沿趨勢(shì)運(yùn)動(dòng)
C．歷史會(huì)重演      D．證券價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)
9．反映公司負(fù)債總額占其全部資產(chǎn)總額的比率的是(      )
A．資產(chǎn)負(fù)債率      B．流動(dòng)比率
C．速動(dòng)比率       D．總資產(chǎn)報(bào)酬率
10．MA是(      )
A．移動(dòng)平均線      B．平滑異同移動(dòng)平均線
C．異同平均數(shù)      D．正負(fù)差
11．由于通貨膨脹引起的投資者實(shí)際收益率的不確定性叫做(      )
A．宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)      B．購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
C．利率風(fēng)險(xiǎn)       D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
12．風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步是(      )
A．風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)       B．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
C．風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別       D．選擇風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)
13．按照市場(chǎng)組織形式，證券市場(chǎng)可以分為(      )
A．發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)    B．股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)
C．期貨市場(chǎng)和期權(quán)市場(chǎng)    D．場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)
14．由發(fā)起人自行認(rèn)足第一次應(yīng)發(fā)行的股份，無(wú)須公開招募，而公司即行設(shè)立的方式叫做(      )
A．發(fā)起設(shè)立       B．募集設(shè)立
C．招股設(shè)立       D．特定募集
15．用來(lái)證明持券人有權(quán)按其券面所載內(nèi)容取得應(yīng)有權(quán)益的書面證明的統(tǒng)稱是(      )
A．收據(jù)        B．借據(jù)
C．提單        D．證券
16．一張100元面值的股票，預(yù)期每年股息為6元，年利率為2％，則該股票的理論價(jià)格為(      )
A．600元       B．500元
C．400元       D．300元
17．綜合類證券公司必須具備的條件不正確的是(      )
A．注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元
B．主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
C．有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施
D．有健全的管理制度和規(guī)范的自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分業(yè)管理的體系
18．紐約證券交易所專門從事不足一個(gè)交易單位證券買賣服務(wù)的經(jīng)紀(jì)人是(      )
A．傭金經(jīng)紀(jì)人      B．二元經(jīng)紀(jì)人
C．專家經(jīng)紀(jì)人      D．零股經(jīng)紀(jì)人
19．一只股票市場(chǎng)價(jià)格為10元，每股收益為0.5元，則該股票的市盈率為(      )
A．25        B．20
C．15        D．5
20．基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人是(      )
A．基金投資人      B．基金發(fā)起人
C．基金管理人      D．基金托管人
二、多項(xiàng)選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）
在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中有二個(gè)至五個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無(wú)分。
21．普通股股東的權(quán)利主要有(           )
A．投票選舉權(quán)    B.收益分配權(quán)   C.剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)
D．優(yōu)先認(rèn)購(gòu)新股權(quán)   E.領(lǐng)取股息優(yōu)先權(quán)
22．投資基金的優(yōu)點(diǎn)有(           )
A．集合投資     B.分散風(fēng)險(xiǎn)    C.費(fèi)用低廉
D．專家理財(cái)     E.收益憑證流動(dòng)性強(qiáng)
23．我國(guó)證券交易所的基本職責(zé)包括(           )
A．提供證券交易場(chǎng)所和設(shè)施
B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C．組織、監(jiān)督證券交易
D.對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管
E．管理和公布市場(chǎng)信息
24．證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則包括(           )
A．控制金融風(fēng)險(xiǎn)的原則
B.維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的原則
C．公開原則
D.公平原則
E.公正原則
25．根據(jù)行業(yè)中企業(yè)數(shù)量，產(chǎn)品性質(zhì)，價(jià)格的制定和其他的一些因素，各行業(yè)基本上可以分為(           )
A．自由市場(chǎng)          B．完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)
C．壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)         D．寡頭壟斷市場(chǎng)
E．完全壟斷市場(chǎng)
三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）
26.破產(chǎn)
27.風(fēng)險(xiǎn)
28.可轉(zhuǎn)換債券
29.證券上市
四、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）
30.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)與一般商品市場(chǎng)的主要區(qū)別。
31.簡(jiǎn)述證券發(fā)行市場(chǎng)的功能。
32.簡(jiǎn)述封閉型基金和開放型基金的主要區(qū)別。
33.簡(jiǎn)述決定股票發(fā)行價(jià)格的主要因素。
34.簡(jiǎn)述債券與信貸的異同。
五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）
35.試述證券上市對(duì)發(fā)行公司的意義。
36.試述證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義。