數(shù)目化管理與企業(yè)文化重建關(guān)于黃仁宇《資本主義與二十一世紀(jì)》的討論

湖北自考網(wǎng) 來(lái)源：時(shí)間：2005-12-16 00:00:00

作者：聶慶平王巍   中國(guó)企業(yè)家雜志

    “數(shù)目字管理”
    滲透資本主義發(fā)展歷程
    聶慶平：黃仁宇先生寫(xiě)的這本《資本主義與二十一世紀(jì)》（生活、讀書(shū)、新知三聯(lián)出版社版）是當(dāng)前比較受歡迎的一本歷史性讀物。這本書(shū)從大歷史觀的角度分析了資本主義近代的形成歷史。全書(shū)共八章，內(nèi)容可歸納為四個(gè)部分，分別研究了資本主義概念及早期資本主義形成因素；資本主義思想體系；資本主義在歐洲之外的延伸；結(jié)論及研究方法。該書(shū)在講述歷史的同時(shí)也闡述了作者的分析，所以我覺(jué)得這本書(shū)既具有學(xué)術(shù)價(jià)值，同時(shí)也有一定的思想性，讀起來(lái)比較有味道。
    對(duì)我來(lái)講，閱讀全書(shū)最受啟迪的感觸有三點(diǎn)：一是資本主義思想體系在資本主義形成過(guò)程中的重要性。馬基雅弗利的《君王論》、霍布斯《巨靈》、哈靈頓的《海洋國(guó)家》、洛克的《人類(lèi)悟性論》、《政府論二講》、亞當(dāng)斯密的《原富》、李嘉圖的《政治經(jīng)濟(jì)及稅收之原理》，都是從歷史發(fā)展的過(guò)程中形成了資本主義的思想體系，對(duì)于消除君權(quán)神授觀念，形成國(guó)家體制與經(jīng)濟(jì)體制，建立完善的法律與稅收制度都非常重要。二是三層結(jié)構(gòu)論。黃仁宗先生在書(shū)中寫(xiě)道：“大凡一個(gè)國(guó)家必定要有一個(gè)上層結(jié)構(gòu)（superstructure）和一個(gè)下層結(jié)構(gòu)（infrastructure）,當(dāng)中的聯(lián)系，有關(guān)宗教信仰、社會(huì)習(xí)慣和經(jīng)濟(jì)利害統(tǒng)以法律貫穿之?？傄龅蒙舷潞瞎?jié)，首尾一致。要是當(dāng)中聯(lián)系不應(yīng)命，政局必不穩(wěn)定。補(bǔ)救的辦法或改組上層結(jié)構(gòu)，或修正下層結(jié)構(gòu)，再次之則調(diào)中層組織，如重訂稅制，頒布新法律?！比菙?shù)目字管理。英國(guó)資本主義形成的百年歷史雖然復(fù)雜，但從最初不能由數(shù)目字管理到用數(shù)目字管理的趨勢(shì)非常明顯，趨向用數(shù)目字管理的條件有三條，即：資金廣泛的流通，產(chǎn)業(yè)所有人雇用經(jīng)理和通用的技術(shù)上的支持因素，而信任（trust）是三個(gè)條件行得通的前提，法律則是信任的保障。
    王?。狐S仁宇行武出身，又在30多歲以后留學(xué)美國(guó)，應(yīng)該說(shuō)他的嚴(yán)格的歷史學(xué)教育相對(duì)其他學(xué)者來(lái)說(shuō)比較缺欠。特別是基于軍人的經(jīng)驗(yàn)，他討論一些歷史問(wèn)題時(shí)比較個(gè)人化。由于沒(méi)有跟一些歷史學(xué)大家亦步亦趨地走，所以他寫(xiě)的書(shū)比較有個(gè)性，往往別出心裁。他的書(shū)讓我關(guān)注的一本是《資本主義與二十一世紀(jì)》，一本是《萬(wàn)歷十五年》，還有作為回憶錄的《黃河青山》。黃仁宇一直提倡所謂大歷史觀，看歷史要看幾百年的演化，而許多正規(guī)的歷史學(xué)家都是拘泥在細(xì)節(jié)上。
    也許由于他缺乏嚴(yán)格的學(xué)術(shù)氛圍，他往往采用中國(guó)學(xué)者那種個(gè)人體驗(yàn)考慮問(wèn)題，所以很多分析都非常情感化。尤其他寫(xiě)的《萬(wàn)歷十五年》，把一個(gè)幾百年的歷史通過(guò)個(gè)人理解創(chuàng)造一種當(dāng)下的氛圍，把每個(gè)人物都栩栩如生地闡述出來(lái)。包括這本書(shū)寫(xiě)了六七個(gè)國(guó)家的資本主義發(fā)展史，更多的是從一個(gè)人的理解來(lái)看問(wèn)題，而不是說(shuō)從非常生硬的歷史規(guī)則去看，像講故事一樣敘述，而且讓每個(gè)讀者都感覺(jué)很親切。
    我印象最深的是他提到洛克，一般討論資本主義從亞當(dāng)斯密開(kāi)始，亞當(dāng)斯密研究商品價(jià)值和市場(chǎng)交換。黃仁宇上溯一百年，他說(shuō)"經(jīng)過(guò)洛克，資本主義思想已告成熟。"因?yàn)槁蹇酥鲝堈氖姑谟诒Ｕ先嗣竦呢?cái)產(chǎn)權(quán)。以前叫做君權(quán)神授，而洛克是把產(chǎn)權(quán)直接授予平民。這是資本主義的分界點(diǎn)，政府是保障人民財(cái)產(chǎn)的機(jī)構(gòu)，作為公民享受的產(chǎn)權(quán)永遠(yuǎn)是神圣不可侵犯的。他的這些說(shuō)法對(duì)于我們今天討論我們的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，我們中國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革，都有一定的啟發(fā)。我們滿足于在20年的改革之后建立了市場(chǎng)交易的機(jī)制，仿佛只要把產(chǎn)品商品化，自然而然這種市場(chǎng)形態(tài)形成了。但是背后缺乏一種法理體系，就是說(shuō)如果所有權(quán)不被保障，這個(gè)根子不解決，你做的再精巧的機(jī)制也沒(méi)有一個(gè)基本的法律保障。所以說(shuō)僅僅引進(jìn)亞當(dāng)斯密的市場(chǎng)交易還不夠，還要引進(jìn)洛克的產(chǎn)權(quán)意識(shí)和法律體系。

    黃仁宇：個(gè)人體驗(yàn)加活生生的觀察方法
    聶慶平：黃仁宇先生分析資本主義思想體系的形成過(guò)程對(duì)于我們研究當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)具有啟發(fā)。中國(guó)面臨著一個(gè)變革的時(shí)代，在這個(gè)過(guò)程當(dāng)中，許多政治及經(jīng)濟(jì)體制改革中面臨的問(wèn)題需要有系統(tǒng)的理論來(lái)回答。事實(shí)上資本主義思想體系是經(jīng)過(guò)很多人不斷地在一個(gè)一個(gè)的基礎(chǔ)上形成的，而現(xiàn)在，我們的經(jīng)濟(jì)學(xué)所面臨的問(wèn)題恰是缺乏連續(xù)性的、深刻的系統(tǒng)研究，對(duì)熱點(diǎn)問(wèn)題研究多，對(duì)結(jié)構(gòu)問(wèn)題系統(tǒng)分析少；對(duì)現(xiàn)象描述多，對(duì)理性的規(guī)范分析少。這樣的話，我們遇到很多棘手問(wèn)題，如國(guó)有企業(yè)問(wèn)題、農(nóng)業(yè)問(wèn)題、金融市場(chǎng)發(fā)展問(wèn)題、投資信譽(yù)問(wèn)題、社會(huì)信譽(yù)問(wèn)題，等等，這些問(wèn)題都沒(méi)有從經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)中得到一個(gè)成體系的答案。就是說(shuō)對(duì)社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題也應(yīng)該有一個(gè)思想體系。
    王?。航?jīng)濟(jì)學(xué)描述表達(dá)一個(gè)現(xiàn)象是實(shí)證性研究，這方面這么多年我們的工作做了很多，但是對(duì)價(jià)值的判斷是規(guī)范性研究,這更多是道德評(píng)價(jià)的問(wèn)題。頭幾年大家只注意到亞當(dāng)斯密的自由競(jìng)爭(zhēng)，沒(méi)注意到亞當(dāng)斯密另外寫(xiě)的書(shū)研究經(jīng)濟(jì)道德問(wèn)題，所以最近這一兩年大家對(duì)道德問(wèn)題討論很多。如果僅僅是滿足于描述這個(gè)社會(huì)，而沒(méi)有必要甚至迫切需要地展開(kāi)對(duì)價(jià)值的探討，那么我們經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展將沒(méi)有動(dòng)力，對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)是有限的。但另一方面，在沒(méi)有基礎(chǔ)資料統(tǒng)計(jì)和大體穩(wěn)定的技術(shù)語(yǔ)言平臺(tái)上，也可以說(shuō)是黃仁宇提倡的數(shù)目化管理體系下，道德評(píng)價(jià)或理論演繹將會(huì)是云山霧罩的說(shuō)教，或者說(shuō)是清談。
    聶慶平：如果不這樣做，中國(guó)也產(chǎn)生不了規(guī)范的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。三層結(jié)構(gòu)理論的歸納是對(duì)資本主義演化過(guò)程的歷史性總結(jié)。不改組高層結(jié)構(gòu)，資本主義就放棄不了君權(quán)神授說(shuō)，無(wú)法執(zhí)行政教分離，資本主義的國(guó)家體制和政府制度就形成不起來(lái)。為什么要整頓低層結(jié)構(gòu)呢？這就是我們所說(shuō)的微觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)改革的內(nèi)容，資本主義形成過(guò)程中將土地合理化，使土地相對(duì)集中，相對(duì)集中以后才能夠形成所有權(quán)租佃關(guān)系，地租收入才有比較固定的標(biāo)準(zhǔn)，這樣就能夠形成數(shù)目化的關(guān)系，如果沒(méi)有這個(gè)東西就不能形成社會(huì)經(jīng)濟(jì)的商業(yè)化關(guān)系。保證司法的獨(dú)立，使法律更現(xiàn)代化，也更融合于現(xiàn)代的商業(yè)體制，則是可能實(shí)施數(shù)目字管理的法律制度保障。所以三層結(jié)構(gòu)的分析方法，是可供經(jīng)濟(jì)學(xué)借鑒的歷史分析方法，可用來(lái)探討經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展問(wèn)題。

    三層結(jié)構(gòu)：中國(guó)最缺乏的是一個(gè)規(guī)范的中間層
    王巍：三層結(jié)構(gòu)是個(gè)重心，按現(xiàn)在的話就是要解決上層建筑和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之間的溝通，要通過(guò)一種語(yǔ)言進(jìn)行轉(zhuǎn)換，使得上情下達(dá)必須要一種規(guī)范化的語(yǔ)言，按照黃仁宇的話講就是數(shù)目化的管理。作為一種歷史觀，我個(gè)人認(rèn)為他這種解釋偏于個(gè)人感覺(jué)，以此推論大歷史乃至各國(guó)國(guó)情均有武斷之意，還很難說(shuō)是嚴(yán)格的學(xué)術(shù)研究。但是作為一種觀察歷史的方法論，通俗易懂而且比較簡(jiǎn)約，我覺(jué)得是很可取的。
    我們中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革，特別是做企業(yè)也是一樣的。大到從國(guó)家來(lái)說(shuō)，我們聽(tīng)到都是中央臺(tái)廣播，看到的都是焦點(diǎn)訪談，學(xué)習(xí)的都是一套文件。理論上，上層建筑這50年來(lái)都是統(tǒng)一的。從經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)來(lái)說(shuō)，東西南北按照統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)，表面上看這么多年來(lái)也應(yīng)該是一致的。但事實(shí)上，往往是上面有政策以后下面有各種各樣的對(duì)策，之所以有對(duì)策就是因?yàn)橛凶约旱睦斫猓卯?dāng)?shù)卣Z(yǔ)言的技巧轉(zhuǎn)換含義。所以出現(xiàn)一管就死、一放就亂，大家感覺(jué)上好像都是一致的，可是文件從上面發(fā)下來(lái)到底下就會(huì)變樣，而且各種地區(qū)反映都是不一樣的。我們所更多依賴(lài)的管理手段還是在不斷地因人施教，跟不同的領(lǐng)導(dǎo)或下屬說(shuō)不同的話，就是因?yàn)樯鐣?huì)上甚至公司內(nèi)部沒(méi)有一個(gè)大家認(rèn)同的傳遞平臺(tái)。我們幾十人的企業(yè)和你幾千人的企業(yè)完全不能靠一個(gè)文件解決問(wèn)題。而在規(guī)范的資本主義成熟市場(chǎng)中一個(gè)法律大家都接受了，稅法是怎么個(gè)事情，累計(jì)稅是怎么個(gè)事情，所有人都知道，大家去執(zhí)行就可以。而中國(guó)不是這樣，一個(gè)法律往往要幾十個(gè)上百個(gè)配套文件，而且3年一修訂，5年一大改，不勝其繁。我覺(jué)得我們國(guó)家在轉(zhuǎn)型過(guò)程中這種技術(shù)性工作如果不做，那會(huì)歧義百出，積重難返，這是很值得考慮的事情。
    我欣賞黃仁宇寫(xiě)的《萬(wàn)歷十五年》，他寫(xiě)到了海瑞，把我們的神話人物歸到他的書(shū)中。海瑞是一個(gè)道德上的清官，但同時(shí)海瑞在規(guī)范化這方面實(shí)在是昏官。他在判案遇到案件可疑時(shí)竟以支持弱方為原則，與其委屈兄不如委屈弟，與其委屈子女不如委屈父母，與其委屈忠厚之人不如委屈刁頑之人。他把所有的爭(zhēng)端都變成道德審判，跟背后真正的經(jīng)濟(jì)秩序沒(méi)有關(guān)系。資本主義的轉(zhuǎn)換有一個(gè)重要特點(diǎn)，"一個(gè)絕對(duì)的道德問(wèn)題，可以蛻變而為相對(duì)的技術(shù)問(wèn)題（黃仁宇）?！比绻粋€(gè)社會(huì)能把看起來(lái)絕對(duì)的道德東西，通過(guò)幾百年的轉(zhuǎn)換變成技術(shù)上的處理，這對(duì)社會(huì)轉(zhuǎn)型是非常重要的。資本主義是個(gè)組織過(guò)程，這個(gè)過(guò)程導(dǎo)致的結(jié)果之一是數(shù)目化管理，很大程度上由于數(shù)目制管理把虛偽的不可定量的道德問(wèn)題變成可以定量的，變成技術(shù)問(wèn)題，原來(lái)是質(zhì)的問(wèn)題變成量的問(wèn)題，這是資本主義產(chǎn)生的一種巨大的飛躍，我覺(jué)得是非常有啟發(fā)的，也是黃仁宇老先生的一個(gè)貢獻(xiàn)。
    聶慶平：按黃仁宇先生的分析，資本主義形成過(guò)程中的三層結(jié)構(gòu)問(wèn)題，都有促進(jìn)資產(chǎn)與人力加速交換的作用，于是人盡其才、地盡其利、物盡其用。如果把資本主義視為一種經(jīng)濟(jì)體制的功能，從政治的角度來(lái)看，就是使這種經(jīng)濟(jì)的安排一切都被數(shù)目字化了，這就使得我們進(jìn)入到了數(shù)目字管理的階段。在三層結(jié)構(gòu)當(dāng)中上下兩層的結(jié)構(gòu)改革固然重要，但是中間層次的改革則是最重要的。尤其是在我們已逐步走向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的時(shí)候，形成完整的符合現(xiàn)代商業(yè)原則的中間制度迫在眉睫。
    這實(shí)際上與我們改革現(xiàn)行的行政管理和經(jīng)濟(jì)管理的審批方法相聯(lián)系，推行市場(chǎng)的核準(zhǔn)制也好、審核制也好、監(jiān)管制也好，應(yīng)該說(shuō)是推進(jìn)整個(gè)社會(huì)發(fā)展的一個(gè)非常

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