2015年湖北自考金融法考試大綱股票發(fā)行法律制度

2015年湖北自考金融法考試大綱股票發(fā)行法律制度

　　學習目的和要求

　　通過本章的學習，掌握證券與證券法的概念，了解證券的功能和種類，證券發(fā)行與交易的基本原則以及我國證券市場監(jiān)管制度。掌握股票的概念、特征、種類，股票發(fā)行的概念和種類。理解股票發(fā)行的條件和審核程序，對發(fā)行和承銷方式進行監(jiān)管的必要性，以及股票發(fā)行中的信息披露制度，并能夠對證券虛假發(fā)行的案件進行簡單的分析。

　　課程內容

　　第一節(jié)　證券法概述

　　證券的概念和功能。證券法的概念。我國《證券法》下的證券種類。證券發(fā)行與交易的基本原則。我國證券發(fā)行與交易的監(jiān)管體制。證券行業(yè)自律管理機構及其職責。

　　第二節(jié)　股票發(fā)行概述

　　股票的概念和特征。股票的分類。股票發(fā)行的概念和種類。

　　第三節(jié)　股票發(fā)行的條件

　　股份公司首次公開發(fā)行股票的條件。上市公司公開發(fā)行新股的條件。對上市公司非公開發(fā)行股票的要求。

　　第四節(jié)　股票發(fā)行審核程序

　　公司股東大會批準發(fā)行事項。股票發(fā)行的保薦。股票發(fā)行申請文件的核準。股票發(fā)行審核決定的法律效果。未經核準發(fā)行股票的法律責任。

　　第五節(jié)　股票發(fā)行認購與承銷

　　股票發(fā)行的承銷制度。股票發(fā)行價格的確定方式。股票發(fā)行的認購方式。

　　第六節(jié)　股票發(fā)行的信息披露

　　發(fā)行人向審核部門報送的申請文件。招股說明書的基本內容。信息披露方式。虛假信息披露的法律責任。

　　考核知識點

　?。ㄒ唬┳C券的基本知識

　?。ǘ┪覈C券法的基本原則與證券監(jiān)管體制

　?。ㄈ┕善奔肮善卑l(fā)行的不同種類

　　（四）股票發(fā)行的條件

　?。ㄎ澹┕善卑l(fā)行的審核程序

　?。┕善卑l(fā)行的承銷制度和發(fā)行認購方式

　?。ㄆ撸┕善卑l(fā)行的信息披露要求和法律責任

　　考核要求

　?。ㄒ唬┳C券法概述

　　識記：證券的概念和功能。證券法的概念。我國《證券法》下的證券種類。

　　領會：證券發(fā)行與交易的基本原則。我國證券發(fā)行與交易的監(jiān)管體制。證券行業(yè)自律管理機構及其職責。

　?。ǘ┕善卑l(fā)行概述

　　識記：股票的概念。股票的特征。股票發(fā)行的概念。

　　領會：股票的分類。股票發(fā)行的分類。

　　（三）股票發(fā)行的條件

　　領會：股份公司首次公開發(fā)行股票的條件。上市公司公開發(fā)行新股的條件。對上市公司配股的特別要求。對上市公司增發(fā)的特別要求。對上市公司非公開發(fā)行股票的要求。

　?。ㄋ模┕善卑l(fā)行審核程序

　　領會：股票發(fā)行保薦制度的內容。股票發(fā)行申請文件的審核機構與核準程序。股票發(fā)行核準決定的撤銷。

　　應用：未經核準發(fā)行股票的法律責任。

　?。ㄎ澹┕善卑l(fā)行認購與承銷

　　領會：股票發(fā)行承銷的分類。承銷團。承銷協(xié)議。承銷商的主要義務。發(fā)行失敗。網(wǎng)下配售方式。上網(wǎng)定價發(fā)行方式。

　?。┕善卑l(fā)行的信息披露

　　領會：招股說明書的基本內容。招股意向書。信息披露方式。

　　應用：證券發(fā)行中虛假信息披露的法律責任，區(qū)分不同責任主體以及不同的責任形式。