2012年10月自考證券投資與管理試題

全國(guó)2012年10月自考證券投資與管理試題

一、單項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）
在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其選出并將“答題紙”的相應(yīng)代碼涂黑。錯(cuò)涂、多涂或未涂均無(wú)分。
1．下列屬于有價(jià)證券的是
A．收據(jù)
B．供應(yīng)證
C．購(gòu)物券
D．股票
2．與個(gè)人投資者相比，機(jī)構(gòu)投資者具有的優(yōu)點(diǎn)是
A．資金實(shí)力薄弱
B．抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱
C．投資分析和決策能力強(qiáng)
D．對(duì)證券市場(chǎng)影響力較小
3．證券市場(chǎng)是指
A．證券投資者博弈的場(chǎng)所
B．證券發(fā)行與交易的市場(chǎng)
C．證券交易市場(chǎng)
D．證券發(fā)行市場(chǎng)
4．債券按計(jì)息方式不同有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，這種債券叫
A．單利債券
B．復(fù)利債券
C．貼現(xiàn)債券
D．累進(jìn)利率債券
5．揚(yáng)基債券所吸收的主要是
A．第三國(guó)資金
B．美國(guó)資金
C．國(guó)際金融機(jī)構(gòu)資金
D．國(guó)際資金
6．政府發(fā)行證券的品種僅限于
A．銀行票據(jù)
B．基金
C．債券
D．股票
7．以下有價(jià)證券中，兼有債權(quán)和股權(quán)雙重性質(zhì)的是
A．普通股
B．可轉(zhuǎn)換公司債券
C．累積優(yōu)先股
D．參與優(yōu)先股
8．我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定封閉型基金的存續(xù)期限不得少于
A.2年
B．3年
C．4年
D．5年
9．投資基金起源于
A．美國(guó)
B．英國(guó)
C．荷蘭
D．日本
10．證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種
A．債權(quán)關(guān)系
B．所有權(quán)關(guān)系
C．綜合權(quán)利關(guān)系
D．委托代理關(guān)系
11．債券區(qū)別于股票的最主要的特征是債券具有
A．償還性
B．流動(dòng)性
C．安全性
D．收益性
12．綜合類證券公司的注冊(cè)資本最低限額為
A．人民幣5000萬(wàn)元
B．人民幣1億元
C．人民幣2億元
D．人民幣5億元
13．會(huì)員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是
A．會(huì)員大會(huì)
B．董事會(huì)
C．理事會(huì)
D．監(jiān)事會(huì)
14．下列不屬于技術(shù)分析假設(shè)的是
A．價(jià)格隨機(jī)波動(dòng)
B．市場(chǎng)行為涵蓋一切信息
C．價(jià)格沿趨勢(shì)運(yùn)動(dòng)
D．歷史會(huì)重演
15．行業(yè)完整的生命周期中，顯示出高風(fēng)險(xiǎn)高收益特征的是
A．初創(chuàng)期
B．成長(zhǎng)期
C．穩(wěn)定期
D．衰退期
16．下列財(cái)務(wù)指標(biāo)中，體現(xiàn)公司償債能力的是
A．存貨周轉(zhuǎn)率
B．總資產(chǎn)報(bào)酬率
C．流動(dòng)比率
D．銷售利潤(rùn)率
17．由于通貨膨脹引起的投資者實(shí)際收益率的不確定，此類風(fēng)險(xiǎn)是
A．利率風(fēng)險(xiǎn)
B．匯率風(fēng)險(xiǎn)
C．購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
18．下列關(guān)于證券投資組合的收益與風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，正確的是
A．證券組合的風(fēng)險(xiǎn)等于單個(gè)證券風(fēng)險(xiǎn)的加權(quán)平均
B．證券組合的風(fēng)險(xiǎn)不可能比組合中任何一種證券的風(fēng)險(xiǎn)都小
C．證券投資組合擴(kuò)大了投資者的選擇范圍
D．證券投資組合減少了投資者的投資機(jī)會(huì)
19．美國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立監(jiān)管采用
A．注冊(cè)制
B．審批制
C．特許制
D．會(huì)員制
20．為了依法對(duì)初次發(fā)行股票、增資發(fā)行以及在境外上市的公司的條件進(jìn)行審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立了
A．股票發(fā)行審核委員會(huì)
B．證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．交易所監(jiān)督部
D．證券登記機(jī)構(gòu)
二、多項(xiàng)選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）
在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其選出并將“答紙”的相應(yīng)代碼涂黑。錯(cuò)涂、多涂、少涂或未涂均無(wú)分。
21．我國(guó)的證券行業(yè)自律性組織主要有
A．中國(guó)人民銀行
B．深圳證券交易所
C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．上海證券交易所
E．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
22．國(guó)債的特點(diǎn)包括
A．有償性
B．志愿性
C．強(qiáng)制性
D．安全性
E．免稅待遇
23．下列關(guān)于債券與股票的關(guān)系的描述中，正確的是
A．兩者所代表的經(jīng)濟(jì)關(guān)系相同，均證明持有者具有某種經(jīng)濟(jì)權(quán)利
B．兩者都是有價(jià)證券
C．兩者同是虛擬資本
D．兩者所代表的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系有區(qū)別
E．債券投資者與股票投資者均具有參與企業(yè)管理的權(quán)利
24．證券交易完整的交易程序一般包括
A．開戶
B．委托
C．競(jìng)價(jià)成交
D．清算交割
E．過(guò)戶
25．證券市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)象包括
A．籌資者
B．投資者
C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
D．商業(yè)銀行
E．證券中介機(jī)構(gòu)
非選擇題部分
注意事項(xiàng)：
用黑色字跡的簽字筆或鋼筆將答案寫在答題紙上，不能答在試題卷上。
三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）
26．股票價(jià)格指數(shù)
27．國(guó)際債券
28．速動(dòng)比率
29．K線
四、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）
30．簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)與一般商品市場(chǎng)的區(qū)別。
31．簡(jiǎn)述債券與信貸的區(qū)別。
32．簡(jiǎn)述開放型基金與封閉型基金的主要區(qū)別。
33．簡(jiǎn)述壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的特點(diǎn)。
34．簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義。
五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）
35．試述國(guó)家發(fā)行債券的目的。
36．試述移動(dòng)平均線的特點(diǎn)。