2012年10月自考證券投資與管理試題

全國2012年10月自考證券投資與管理試題

一、單項選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）
在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其選出并將“答題紙”的相應(yīng)代碼涂黑。錯涂、多涂或未涂均無分。
1．下列屬于有價證券的是
A．收據(jù)
B．供應(yīng)證
C．購物券
D．股票
2．與個人投資者相比，機構(gòu)投資者具有的優(yōu)點是
A．資金實力薄弱
B．抗風(fēng)險能力較弱
C．投資分析和決策能力強
D．對證券市場影響力較小
3．證券市場是指
A．證券投資者博弈的場所
B．證券發(fā)行與交易的市場
C．證券交易市場
D．證券發(fā)行市場
4．債券按計息方式不同有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，這種債券叫
A．單利債券
B．復(fù)利債券
C．貼現(xiàn)債券
D．累進利率債券
5．揚基債券所吸收的主要是
A．第三國資金
B．美國資金
C．國際金融機構(gòu)資金
D．國際資金
6．政府發(fā)行證券的品種僅限于
A．銀行票據(jù)
B．基金
C．債券
D．股票
7．以下有價證券中，兼有債權(quán)和股權(quán)雙重性質(zhì)的是
A．普通股
B．可轉(zhuǎn)換公司債券
C．累積優(yōu)先股
D．參與優(yōu)先股
8．我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定封閉型基金的存續(xù)期限不得少于
A.2年
B．3年
C．4年
D．5年
9．投資基金起源于
A．美國
B．英國
C．荷蘭
D．日本
10．證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種
A．債權(quán)關(guān)系
B．所有權(quán)關(guān)系
C．綜合權(quán)利關(guān)系
D．委托代理關(guān)系
11．債券區(qū)別于股票的最主要的特征是債券具有
A．償還性
B．流動性
C．安全性
D．收益性
12．綜合類證券公司的注冊資本最低限額為
A．人民幣5000萬元
B．人民幣1億元
C．人民幣2億元
D．人民幣5億元
13．會員制證券交易所的決策機構(gòu)是
A．會員大會
B．董事會
C．理事會
D．監(jiān)事會
14．下列不屬于技術(shù)分析假設(shè)的是
A．價格隨機波動
B．市場行為涵蓋一切信息
C．價格沿趨勢運動
D．歷史會重演
15．行業(yè)完整的生命周期中，顯示出高風(fēng)險高收益特征的是
A．初創(chuàng)期
B．成長期
C．穩(wěn)定期
D．衰退期
16．下列財務(wù)指標(biāo)中，體現(xiàn)公司償債能力的是
A．存貨周轉(zhuǎn)率
B．總資產(chǎn)報酬率
C．流動比率
D．銷售利潤率
17．由于通貨膨脹引起的投資者實際收益率的不確定，此類風(fēng)險是
A．利率風(fēng)險
B．匯率風(fēng)險
C．購買力風(fēng)險
D．流動性風(fēng)險
18．下列關(guān)于證券投資組合的收益與風(fēng)險的說法，正確的是
A．證券組合的風(fēng)險等于單個證券風(fēng)險的加權(quán)平均
B．證券組合的風(fēng)險不可能比組合中任何一種證券的風(fēng)險都小
C．證券投資組合擴大了投資者的選擇范圍
D．證券投資組合減少了投資者的投資機會
19．美國證券經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立監(jiān)管采用
A．注冊制
B．審批制
C．特許制
D．會員制
20．為了依法對初次發(fā)行股票、增資發(fā)行以及在境外上市的公司的條件進行審核，中國證監(jiān)會成立了
A．股票發(fā)行審核委員會
B．證券業(yè)協(xié)會
C．交易所監(jiān)督部
D．證券登記機構(gòu)
二、多項選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）
在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的，請將其選出并將“答紙”的相應(yīng)代碼涂黑。錯涂、多涂、少涂或未涂均無分。
21．我國的證券行業(yè)自律性組織主要有
A．中國人民銀行
B．深圳證券交易所
C．中國證券業(yè)協(xié)會
D．上海證券交易所
E．中國證券監(jiān)督管理委員會
22．國債的特點包括
A．有償性
B．志愿性
C．強制性
D．安全性
E．免稅待遇
23．下列關(guān)于債券與股票的關(guān)系的描述中，正確的是
A．兩者所代表的經(jīng)濟關(guān)系相同，均證明持有者具有某種經(jīng)濟權(quán)利
B．兩者都是有價證券
C．兩者同是虛擬資本
D．兩者所代表的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系有區(qū)別
E．債券投資者與股票投資者均具有參與企業(yè)管理的權(quán)利
24．證券交易完整的交易程序一般包括
A．開戶
B．委托
C．競價成交
D．清算交割
E．過戶
25．證券市場監(jiān)管對象包括
A．籌資者
B．投資者
C．證券經(jīng)營機構(gòu)
D．商業(yè)銀行
E．證券中介機構(gòu)
非選擇題部分
注意事項：
用黑色字跡的簽字筆或鋼筆將答案寫在答題紙上，不能答在試題卷上。
三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）
26．股票價格指數(shù)
27．國際債券
28．速動比率
29．K線
四、簡答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）
30．簡述證券市場與一般商品市場的區(qū)別。
31．簡述債券與信貸的區(qū)別。
32．簡述開放型基金與封閉型基金的主要區(qū)別。
33．簡述壟斷競爭市場的特點。
34．簡述證券市場監(jiān)管的意義。
五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）
35．試述國家發(fā)行債券的目的。
36．試述移動平均線的特點。