2012年10月金融市場(chǎng)學(xué)自考試題

全國(guó)2012年10月金融市場(chǎng)學(xué)自考試題

 

一、單項(xiàng)選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其選出并將“答題紙”的相應(yīng)代碼涂黑。錯(cuò)涂、多涂或未涂均無(wú)分。
1．上海證券交易所成立于
A．1990年7月
B．1990年12月
C．1991年7月
D．1991年12月
2．同業(yè)拆借市場(chǎng)屬于
A．貨幣市場(chǎng)
B．資本市場(chǎng)
C．外匯市場(chǎng)
D．黃金市場(chǎng)
3．倫敦同業(yè)拆放利率是
A．SHIBOR
B．LIBOR
C．HIBOR
D．NIBOR
4．出票人委托銀行或其他法定金融機(jī)構(gòu)于見(jiàn)票時(shí)無(wú)條件支付一定金額給受款人的票據(jù)是
A．匯票
B．銀行承兌匯票
C．本票
D．支票
5．國(guó)際公認(rèn)的三大專(zhuān)業(yè)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不包括
A．標(biāo)準(zhǔn)普爾公司
B．穆迪投資服務(wù)公司
C．惠譽(yù)國(guó)際信用評(píng)級(jí)有限公司
D．大公國(guó)際資信評(píng)估有限公司
6．不僅能取得固定股息，還有權(quán)和普通股一同參與利潤(rùn)分配的股票是
A．累積優(yōu)先股
B．可贖回優(yōu)先股
C．參與優(yōu)先股
D．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
7．股票市場(chǎng)的首要功能是
A．籌集資金
B．引導(dǎo)資金合理流動(dòng)
C．優(yōu)化資源配置
D．風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)
8．已知A公司預(yù)期未來(lái)股息為5元/股，當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)利率為10%，則該公司每股股票內(nèi)在價(jià)值為
A．5元/股
B．5.5元/股
C．45元/股
D．50元/股
9．一些較大的機(jī)構(gòu)投資者不需經(jīng)過(guò)經(jīng)紀(jì)人或做市商，彼此之間直接進(jìn)行大宗股票買(mǎi)賣(mài)的市場(chǎng)是
A．場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)
B．場(chǎng)外市場(chǎng)
C．第三市場(chǎng)
D．第四市場(chǎng)
10．我國(guó)A股目前實(shí)行的交割方式是
A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3
11．在英國(guó)，投資基金被稱(chēng)為
A．共同基金
B．互助基金
C．單位信托基金
D．證券投資信托基金
12．按照風(fēng)險(xiǎn)由小到大進(jìn)行排列，正確的是
A．收入型基金、平衡性基金、成長(zhǎng)型基金
B．收入型基金、成長(zhǎng)型基金、平衡性基金
C．成長(zhǎng)型基金、平衡性基金、收入型基金
D．成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡性基金
13．某基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%，某投資者以10000元認(rèn)購(gòu)該基金，則該投資者認(rèn)購(gòu)基金的份額數(shù)量為
A．9800份
B．9900份
C．10000份
D．11000份
14．我國(guó)封閉式基金的收益分配
A．每年只能分配一次
B．每年不得少于一次
C．每年不得少于兩次
D．沒(méi)有規(guī)定
15．兩國(guó)貨幣的比價(jià)基本固定，匯率只能在很小的范圍內(nèi)上下波動(dòng)的匯率制度是
A．固定匯率制度
B．共同浮動(dòng)匯率制度
C．聯(lián)系匯率制度
D．釘住浮動(dòng)匯率制度
16．下列關(guān)于黃金價(jià)格變動(dòng)的影響因素的說(shuō)法中，正確的是
A．若黃金供過(guò)于求，則黃金的價(jià)格會(huì)上升
B．在通貨膨脹嚴(yán)重的時(shí)期，黃金價(jià)格會(huì)下跌
C．當(dāng)經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張時(shí)，黃金價(jià)格會(huì)上升
D．長(zhǎng)期來(lái)看，生產(chǎn)黃金的成本是決定黃金價(jià)格的重要因素
17．在金融衍生品市場(chǎng)中，同時(shí)進(jìn)入兩個(gè)或多個(gè)金融衍生品市場(chǎng)進(jìn)行交易，以鎖定一個(gè)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益的交易者是
A．套期保值者
B．投機(jī)者
C．投資者
D．套利者
18．一般來(lái)說(shuō)，免稅債券的收益率比類(lèi)似的應(yīng)納稅債券的收益率
A．低
B．相同
C．高
D．沒(méi)有關(guān)系
19．下列不同的市場(chǎng)類(lèi)型中，根據(jù)歷史交易資料進(jìn)行交易無(wú)法獲取超額利潤(rùn)，技術(shù)分析無(wú)效，投資者可以通過(guò)基本分析獲取超額利潤(rùn)的是
A．無(wú)效市場(chǎng)
B．弱式有效市場(chǎng)
C．半強(qiáng)式有效市場(chǎng)
D．強(qiáng)式有效市場(chǎng)
20．我國(guó)負(fù)責(zé)制定并保證貨幣政策的執(zhí)行，加強(qiáng)宏觀調(diào)控、監(jiān)管貨幣市場(chǎng)的是
A．銀監(jiān)會(huì)
B．證監(jiān)會(huì)
C．保監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)人民銀行
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)
在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其選出并將“答題紙”的相應(yīng)代碼涂黑。未涂、錯(cuò)涂、多涂或少涂均無(wú)分。
21．同業(yè)拆借市場(chǎng)的參與者包括
A．資金需求者
B．資金供給者
C．中介機(jī)構(gòu)
D．交易中心
E．中央銀行與金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)
22．普通股股東的權(quán)利包括
A．企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)
B．盈余分配權(quán)
C．資產(chǎn)分配權(quán)
D．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
E．股份轉(zhuǎn)讓權(quán)
23．下列屬于境外上市外資股的有
A．A股
B．B股
C．H股
D．N股
E．S股
24．金融遠(yuǎn)期合約的特點(diǎn)包括
A．協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)化
B．協(xié)議非標(biāo)準(zhǔn)化
C．場(chǎng)外交易
D．場(chǎng)內(nèi)交易
E．實(shí)物交割
25．下列關(guān)于股票價(jià)格的影響因素中，正確的有
A．公司凈資產(chǎn)增加，股票價(jià)格上漲
B．公司股份分割，通常會(huì)刺激股票價(jià)格上漲
C．公司股利水平越高，股票價(jià)格越低
D．公司預(yù)期盈利增加，股票價(jià)格上漲
E．宏觀經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，股票價(jià)格下跌
非選擇題部分
注意事項(xiàng)：
用黑色字跡的簽字筆或鋼筆將答案寫(xiě)在答題紙上，不能答在試題卷上。
三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分)
26．貨幣市場(chǎng)
27．核準(zhǔn)制
28．開(kāi)放式基金
29．套匯交易
四、簡(jiǎn)答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分)
30．簡(jiǎn)述LOF與ETF的主要區(qū)別。
31．簡(jiǎn)述商業(yè)票據(jù)定價(jià)的影響因素。
32．簡(jiǎn)述金融衍生品的作用。
33．簡(jiǎn)述影響債券價(jià)格的內(nèi)在因素。
34．簡(jiǎn)述金融市場(chǎng)監(jiān)管的原則。
五、論述題(本大題共2小題，每小題14分，共28分)
35．試述股權(quán)分置改革的意義。
36．試述余融市場(chǎng)的配置功能。