2008年1月金融市場學(xué)自考試題

全國（湖北省）2008年1月自考
金融市場學(xué)試題
課程代碼：00077

一、單項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）
在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。
1．按組織形式不同投資基金可分為（　　　）
A．契約型和公司型 B．封閉型和開放型
C．成長型和收入型 D．股票型和平衡型
2．DIF是（　　?。?br /> A．異同平均數(shù) B．平滑異同平均數(shù)
C．正負(fù)差 D．移動(dòng)平均數(shù)
3．以下機(jī)構(gòu)中對(duì)金融資產(chǎn)管理公司進(jìn)行監(jiān)管的是（　　?。?br /> A．中國人民銀行 B．中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
C．中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) D．中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
4．市場上金融工具價(jià)格下降可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)稱為（　　　）
A．收益性風(fēng)險(xiǎn) B．市場風(fēng)險(xiǎn)
C．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) D．信用風(fēng)險(xiǎn)
5．正處于飛速發(fā)展時(shí)期公司所發(fā)行的股票常被稱為（　　　）
A．藍(lán)籌股票 B．成長性股票
C．周期性股票 D．防守性股票
6．賣出者只能被動(dòng)履行義務(wù)的是（　　?。?br /> A．金融期貨 B．金融期權(quán)
C．金融遠(yuǎn)期 D．金融互換
7．假定某票據(jù)面額10000元，30天后到期，貼現(xiàn)率6%，貼現(xiàn)行現(xiàn)在應(yīng)付給持票人（　　　）
A．9500元 B．9600元
C．9750元 D．9950元
8．下列不屬于債券二級(jí)市場上主要交易方式的是（　　?。?br /> A．現(xiàn)代交易 B．期貨交易
C．掉期交易 `D．回購協(xié)議
9．根據(jù)價(jià)值投資理念，股票價(jià)格主要取決于股票的（　　?。?br /> A．發(fā)行價(jià)格 B．流通價(jià)格
C．貼現(xiàn)率 D．內(nèi)在價(jià)值
10．全額包銷經(jīng)銷商獲得的是（　　　）
A．手續(xù)費(fèi) B．傭金加部分價(jià)差收入
C．全部價(jià)差 D．傭金
11．融資活動(dòng)可以實(shí)現(xiàn)資金的轉(zhuǎn)換，以下錯(cuò)誤的是（　　?。?br /> A．實(shí)現(xiàn)不同幣種的相互轉(zhuǎn)換 B．長短期資金的相互轉(zhuǎn)換
C．大額資金和小額資金的相互轉(zhuǎn)換 D．不同區(qū)域間資金的相互轉(zhuǎn)換
12．下面各個(gè)交易所中于1982年首次推出股票指數(shù)期貨的是（　　?。?br /> A．美國堪薩斯期貨交易所 B．日本東京期貨交易所
C．香港期貨交易所 D．美國芝加哥期貨交易所
13．發(fā)行大額定期存單的是（　　?。?br /> A．中央銀行 B．財(cái)政部
C．保險(xiǎn)公司 D．商業(yè)銀行
14．交易雙方按照合同規(guī)定，在合同有效期內(nèi)，按照約定的支付率交換一系列現(xiàn)金流的合約叫做（　　?。?br /> A．金融期權(quán) B．金融互換
C．遠(yuǎn)期合約 D．金融期貨
15．理論上，一國的本幣看漲時(shí)，則該國的股價(jià)會(huì)（　　　）
A．下跌 B．上漲
C．持平 D．不受影響
16．間接標(biāo)價(jià)法下，匯率上升表明本幣（　　　）
A．升值 B．貶值
C．幣值不變 D．幣值無法判斷
17．即期外匯交易方式中，外匯銀行開立由國外分行或代理行付款的匯票，交給購買外匯的客戶，由其自帶或寄給國外收款人辦理結(jié)算的方式稱為（　　?。?br /> A．電匯 B．信匯
C．票匯 D．托收
18．下列不屬于中央銀行實(shí)行貨幣政策的常用工具的是（　　?。?br /> A．國債 B．再貼現(xiàn)率
C．法定存款準(zhǔn)備金率 D．公開市場業(yè)務(wù)
19．當(dāng)利息收入無法抵補(bǔ)通貨膨脹所造成的紙幣貶值損失時(shí)，黃金價(jià)格會(huì)（　　　）
A．下降 B．上升
C．不變 D．不一定
20．其他條件不變，如果預(yù)期未來現(xiàn)金流越大，證券價(jià)值（　　?。?br /> A．越小 B．越大
C．不變 D．無法判斷
二、多項(xiàng)選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）
在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無分。
21．下面各項(xiàng)屬于直接融資優(yōu)點(diǎn)的是（　　　　?。?br /> A．籌資成本低
B．投資者收益較高
C．資金提供者風(fēng)險(xiǎn)小
D．資金供需雙方聯(lián)系緊密，有利于資金的快速合理配置和使用
E．直接融資受到的限制少
22．反映企業(yè)市場價(jià)值的比率包括（　　　　?。?br /> A．市盈率 B．存貨周轉(zhuǎn)率
C．銷售利潤率 D．負(fù)債比率
E．股利收益率
23．股票指數(shù)期貨交易的主要特點(diǎn)包括（　　　　?。?br /> A．交易對(duì)象是股票價(jià)格指數(shù)而非實(shí)物股票
B．不利條件下買方可以不執(zhí)行，損失只限于期權(quán)費(fèi)
C．交割采用現(xiàn)金而不是股票
D．可以進(jìn)行套期保值
E．交易的指數(shù)單一化，必須以標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)為標(biāo)的
24．債券二級(jí)市場上的主要交易形式有（　　　　　）
A．現(xiàn)貨交易 B．期貨交易
C．期權(quán)交易 D．掉期交易
E．回購協(xié)議交易
25．金融遠(yuǎn)期的缺陷包括（　　　　?。?br /> A．市場效率低 B．流動(dòng)性差
C．違約風(fēng)險(xiǎn)大 D．費(fèi)用高
E．獲利有上限
三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）
26.貝塔系數(shù)
27.看跌期權(quán)
28.間接標(biāo)價(jià)法
29.離岸金融
四、簡答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）
30.試比較開放型基金與封閉型基金的區(qū)別。
31.簡述什么是回購協(xié)議。
32.簡要比較股票看漲期權(quán)和認(rèn)股權(quán)證的異同。
33.簡述已成立的股份公司增資的主要目的。
34.簡述對(duì)證券市場監(jiān)管的意義。
五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）
35.試論基本分析與技術(shù)分析的含義及區(qū)別。
36.試論金融市場的作用。