湖北自考2011年10月證券投資與管理試題

全國(guó)（湖北省）2011年10月高等教育自學(xué)考試
證券投資與管理試題
課程代碼：00075

一、單項(xiàng)選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)
在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。
1．一國(guó)發(fā)行人在另一國(guó)債券市場(chǎng)上發(fā)行的、以市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣標(biāo)明面值的債券是（ ）
A．外國(guó)債券
B．武士債券
C．歐洲債券
D．揚(yáng)基債券
2．某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是（ ）
A．優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人
B．優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東
C．債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東
D．普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東
3．以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣購(gòu)買和進(jìn)行交易，專供外國(guó)和中國(guó)(含港、澳、臺(tái)地區(qū))投資者買賣的股票稱作（ ）
A．A股
B．B股
C．H股
D．S股
4．某公司在未來(lái)無(wú)限時(shí)期內(nèi)每年支付的股利為5元/股，必要收益率為10%，則該公司股票的理論價(jià)值為（ ）
A．10元
B．15元
C．50元
D．100元
5．通常情況下，銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券被稱為（ ）
A．股票
B．公司債券
C．商業(yè)票據(jù)
D．金融證券
6．基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人是（ ）
A．基金發(fā)起人
B．基金管理人
C．基金投資人
D．基金托管人
7．有價(jià)證券分為股票、債券和其他證券，三大類的分類依據(jù)是（ ）
A．證券發(fā)行主體不同
B．是否在交易所掛牌交易
C．募集方式不同
D．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)不同
8．證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是（ ）
A．會(huì)員大會(huì)
B．董事會(huì)
C．理事會(huì)
D．總經(jīng)理
9．向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券是（ ）
A．公募證券
B．私募證券
C．基金證券．
D．非上市證券
10．我國(guó)現(xiàn)階段對(duì)證券發(fā)行實(shí)行（ ）
A．注冊(cè)制
B．核準(zhǔn)制
C．登記制
D．審批制
11．投資者發(fā)出委托指令時(shí)，提出買入或賣出某種證券的價(jià)格范圍，經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)行時(shí)必需按指定的最低價(jià)格或高于最低價(jià)格賣出，或按指定的最高價(jià)格或低于最高價(jià)格買入的委托方式是（ ）
A．市價(jià)委托
B．柜臺(tái)委托
C．自動(dòng)委托
D．限價(jià)委托
12．某企業(yè)2008年流動(dòng)資產(chǎn)平均余額為100萬(wàn)元，流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為7次，若企業(yè)2008年凈利潤(rùn)為210萬(wàn)元，則該企業(yè)2008年銷售凈利率為（ ）
A．50%
B．40%
C．30%
D．15%
13．就我國(guó)情況而言，以下會(huì)促使部分資金由銀行儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)為股票投資，從而對(duì)證券市場(chǎng)的走勢(shì)產(chǎn)生積極影響的是（ ）
A．提高利率
B．征收利息稅
C．加征股票收益稅
D．加征股票交易印花稅
14．行業(yè)的生命周期可分為四個(gè)階段（ ）
A．上升階段 下跌階段 盤(pán)整階段 跳動(dòng)階段
B．初創(chuàng)階段 成長(zhǎng)階段 成熟階段 衰退階段
C．主要趨勢(shì)階段 次要趨勢(shì)階段 短暫趨勢(shì)階段 微小趨勢(shì)階段
D．盤(pán)整階段 活躍階段 拉升階段 出貨階段
15．在產(chǎn)成品周轉(zhuǎn)率的計(jì)算公式為（ ）
A．年制造總成本/平均在產(chǎn)品余額
B．銷售成本/平均在產(chǎn)品余額
C．銷售收入/平均在產(chǎn)品余額
D．制造費(fèi)用/平均在產(chǎn)品余額
16．證券投資技術(shù)分析的目的是預(yù)測(cè)證券價(jià)格漲跌的趨勢(shì)，其解決的主要問(wèn)題是（ ）
A．買賣何種證券
B．投資何種行業(yè)
C．何時(shí)買賣證券
D．投資何種上市公司
17．MACD指標(biāo)是指（ ）
A．平滑異同移動(dòng)平均線
B．移動(dòng)平均線
C．隨機(jī)指數(shù)
D．正負(fù)差
18．下列價(jià)量關(guān)系中不可視為市場(chǎng)反轉(zhuǎn)信號(hào)的是（ ）
A．價(jià)升量增
B．價(jià)升量減
C．高位放量而價(jià)不漲
D．下跌過(guò)程中，價(jià)格未創(chuàng)新低而量創(chuàng)新低
19．下列選項(xiàng)中，最能體現(xiàn)分散風(fēng)險(xiǎn)思想的投資方法是（ ）
A．期貨交易
B．投資組合法
C．期權(quán)交易
D．遠(yuǎn)期交易
20．證券組合理論認(rèn)為，證券間關(guān)聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地（ ）
A．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
B．增加系統(tǒng)性收益
C．降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D．增加非系統(tǒng)性收益

二、多項(xiàng)選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)
在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無(wú)分。
21．股東大會(huì)的權(quán)利包括（　?。?BR>A．公司章程的修改
B．董事的任免
C．對(duì)外代表公司
D．對(duì)內(nèi)執(zhí)行業(yè)務(wù)
E．制定新股票的發(fā)行方案以及收益分配方案
22．我國(guó)目前國(guó)債發(fā)行的方式有（　?。?BR>A．直接發(fā)行
B．定向發(fā)售
C．行政分配
D．招標(biāo)發(fā)行
E．承包包銷
23．我國(guó)證券交易所的基本職責(zé)包括（　　）
A．提供證券交易場(chǎng)所和設(shè)施
B．組織、監(jiān)督證券交易
C．制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
D．對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管
E．管理和公布市場(chǎng)信息
24．分析公司所屬產(chǎn)業(yè)包括分析（　　）
A．上下游產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)前景和供需狀況
B．影響產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)和盈利能力的關(guān)鍵因素
C．公司的主要產(chǎn)品和利潤(rùn)的主要來(lái)源
D．政府對(duì)產(chǎn)業(yè)的支持和管制
E．技術(shù)因素對(duì)產(chǎn)業(yè)的影響
25．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括（　?。?BR>A．購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
B．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D．匯率風(fēng)險(xiǎn)
E．利率風(fēng)險(xiǎn)
三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分)
26．場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)
27．開(kāi)放型基金
28．注冊(cè)制
29．β系數(shù)
四、簡(jiǎn)答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分)
30．簡(jiǎn)述優(yōu)先股的利弊。
31．簡(jiǎn)述技術(shù)分析的三大假設(shè)前提。
32．簡(jiǎn)述可轉(zhuǎn)換債券對(duì)于發(fā)行者和投資者的意義。
33．簡(jiǎn)述證券投資組合收益及風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量方法。
34．簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義與原則。
五、論述題(本大題共2小題，每小題14分，共28分)
35．試述我國(guó)投資基金目前存在的問(wèn)題及發(fā)展對(duì)策。
36．試比較債券與銀行信貸的異同之處。

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