證券投資與管理試題_全國(guó)2009年1月自考試卷

全國(guó)2009年1月自學(xué)考試證券投資與管理試題

課程代碼：00075
一、單項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）
在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。
1．證券市場(chǎng)的首要功能是(      )
A．配置資源 B．融通資金
C．分散風(fēng)險(xiǎn) D．宏觀調(diào)控
2．以下屬于虛擬資本的是(      )
A．廠房 B．機(jī)器設(shè)備
C．存貨 D．股票
3．由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)第一次發(fā)行股份的一部分，其余部分向社會(huì)公眾募集，待募足并在召開(kāi)公司成立大會(huì)后，以決議的方式設(shè)立公司的方式叫做(      )
A．發(fā)起設(shè)立 B．招股設(shè)立
C．募集設(shè)立 D．特定募集
4．我國(guó)國(guó)債的發(fā)行人是(      )
A．中國(guó)人民銀行 B．國(guó)務(wù)院
C．發(fā)改委 D．財(cái)政部
5．以下不屬于債券票面上的基本要素的是(      )
A．債券的票面價(jià)值 B．債券的到期期限
C．債券的票面利率 D．債券持有人名稱
6．按照債權(quán)記錄形式的不同，可以將債券分為(      )
A．零息債券、附息債券和息票積累債券 B．實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券
C．政府債券、金融債券和公司債券 D．國(guó)債和地方債
7．債券的贖回條款是指(      )
A．債券發(fā)行公司具有到期日之前贖回全部或部分債券的權(quán)利
B．債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值將債券賣(mài)回給發(fā)行人的權(quán)利
C．債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的普通股股票的選擇權(quán)
D．債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司以外的其他公司的普通股股票的選擇權(quán)
8．按組織形式不同，可以將投資基金分為(      )
A．契約型投資基金和公司型投資基金 B．封閉式基金和開(kāi)放式基金
C．國(guó)債基金、股票基金和貨幣市場(chǎng)基金 D．期貨基金、指數(shù)基金、認(rèn)股權(quán)證基金
9．在我國(guó)，有資格成為基金托管人的是(      )
A．證券公司 B．信托投資公司
C．商業(yè)銀行 D．基金公司
10．證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本的最低限額為(      )
A．5000萬(wàn)元 B．1億元
C．2億元 D．5億元
11．專(zhuān)門(mén)為證券與證券交易辦理存管、資金結(jié)算交收和證券過(guò)戶業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)是(      )
A．證券交易所 B．證監(jiān)會(huì)
C．證券登記結(jié)算公司 D．證券業(yè)協(xié)會(huì)
12．我國(guó)上海證券交易所的組織形式是(      )
A．登記制 B．特許制
C．公司制 D．會(huì)員制
13．按發(fā)行對(duì)象的不同，可將證券分為(      )
A．公募證券和私募證券 B．政府證券、金融證券和公司證券
C．上市證券和非上市證券 D．股票、債券和其他證券
14．全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)是(      )
A．國(guó)務(wù)院 B．中國(guó)人民銀行
C．國(guó)家發(fā)改委 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
15．證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)結(jié)束后，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式是(      )
A．包銷(xiāo) B．余額包銷(xiāo)
C．全額包銷(xiāo) D．代銷(xiāo)
16，以證券交易所為核心而組織起來(lái)的集中交易市場(chǎng)是(      )
A．場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng) B．場(chǎng)外交易市場(chǎng)
C．一級(jí)市場(chǎng) D．無(wú)形市場(chǎng)
17．證券(武漢自考)投資的基本分析方法不包括(      )
A．宏觀經(jīng)濟(jì)分析 B．產(chǎn)業(yè)分析
C．價(jià)量分析 D．上市公司分析
18．下列指標(biāo)中，反映公司營(yíng)運(yùn)能力的指標(biāo)是(      )
A．資產(chǎn)負(fù)債率 B．應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率
C．市盈率 D．銷(xiāo)售利潤(rùn)率
19．甲公司2001年年末的流動(dòng)資產(chǎn)為240萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為160萬(wàn)元，存貨為112萬(wàn)元，公司當(dāng)年的流動(dòng)比率和速動(dòng)比率分別為(      )
A．1.5、0.8 B．1.5、0.7
C．1.3、0.8 D．1.3、0.7
20．假設(shè)證券A的收益率分布如下表，該證券的期望收益率為(      )
 
收益率 -40 -20 0 10 30 50   
概率 0.2 0.1 0.1 0.1 0.3 0.2 
A．8 B．10
C．12 D．30

二、多項(xiàng)選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)
在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中有二至五個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無(wú)分。
21．目前我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式有（          ）
A．定向發(fā)售 B．上網(wǎng)定價(jià)
C．全額預(yù)繳方式 D．承包包銷(xiāo)
E．招標(biāo)發(fā)行
22．證券投資中風(fēng)險(xiǎn)控制的種類(lèi)包括（          ）
A．回避風(fēng)險(xiǎn) B．減少風(fēng)險(xiǎn)
C．留置風(fēng)險(xiǎn) D．分散風(fēng)險(xiǎn)
E．集中風(fēng)險(xiǎn)
23．根據(jù)投資風(fēng)險(xiǎn)與收益的不同，投資基金可以分為（          ）
A．成長(zhǎng)型基金 B．封閉式基金
C．收入型基金 D．平衡型基金
E．開(kāi)放式基金
24．道瓊斯分類(lèi)法將股票分為（          ）
A．工業(yè) B．運(yùn)輸業(yè)
C．金融業(yè) D．房地產(chǎn)業(yè)
E．公共事業(yè)
25．證券市場(chǎng)信息披露的意義包括（          ）
A．有利于有效約束股票發(fā)行人和有關(guān)人員的行為
B．有利于保護(hù)投資者
C．有利于股票市場(chǎng)充分發(fā)揮優(yōu)化資源配置的職能
D．有利于加強(qiáng)股票市場(chǎng)的管理
E．有利于防范經(jīng)濟(jì)危機(jī)

三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）
26．貨幣市場(chǎng)基金
27．場(chǎng)外交易
28．風(fēng)險(xiǎn)管理
29．外國(guó)債券

四、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）
30．簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)發(fā)展的特點(diǎn)。
31．簡(jiǎn)述股份有限公司的組織結(jié)構(gòu)。
32．簡(jiǎn)述證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的作用。
33．簡(jiǎn)述道氏理論的基本觀點(diǎn)。
34．什么是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)主要有哪幾種形式?

五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）
35．試述注冊(cè)制與審核制兩種股票發(fā)行制度各自的特點(diǎn)。
36．試述普通股股東和優(yōu)先股股東各自享有的權(quán)利以及優(yōu)先股相對(duì)于普通股的優(yōu)缺點(diǎn)。