自考“國(guó)際私法”筆記第十七章

自考“國(guó)際私法”筆記第十七章

第十七章　國(guó)際商事仲裁法

　　國(guó)際商事仲裁是指在國(guó)際商事活動(dòng)中，當(dāng)事人雙方依事先或事后達(dá)成的仲裁協(xié)議，將有關(guān)爭(zhēng)議提交給某臨時(shí)仲裁庭或常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行審理，并作出具有約束力的仲裁裁決的制度。

　　綜觀國(guó)際條約及各國(guó)立法與實(shí)踐，對(duì)仲裁“國(guó)際性”的認(rèn)定，一般有以下幾種做法：（1）以單一的住所或慣常居所作為連結(jié)因素，當(dāng)事人中至少一方的住所或慣常居所不在內(nèi)國(guó)的，則為國(guó)際仲裁。（2）以國(guó)籍作為劃分標(biāo)準(zhǔn)。即當(dāng)事人中至少一方國(guó)籍是非內(nèi)國(guó)國(guó)籍的，則為國(guó)籍仲裁。（3）以國(guó)籍、住所、合同履行地、仲裁地點(diǎn)以及標(biāo)的物所在地等多種連結(jié)因素作為界定標(biāo)準(zhǔn)，只要上述連結(jié)因素中的幾個(gè)或一個(gè)不在內(nèi)國(guó)的，都是國(guó)際仲裁。如1985年《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)國(guó)際商事仲裁示范法》。法國(guó)可以說(shuō)是采用多種連結(jié)因素界定仲裁國(guó)際性的典型國(guó)家。

　　中國(guó)關(guān)于仲裁國(guó)際性的界定有個(gè)變遷的過(guò)程，而現(xiàn)今則采取多種連結(jié)因素界定仲裁國(guó)際性的復(fù)合標(biāo)準(zhǔn)。包括當(dāng)事人的國(guó)籍、住所、爭(zhēng)議標(biāo)的物和設(shè)立、變更或終止民（商）事法律關(guān)系的法律事實(shí)，涉及港、澳、臺(tái)的商事仲裁，也可歸為“國(guó)際”仲裁。

　　關(guān)于“商事”的界定存有爭(zhēng)議。美國(guó)認(rèn)為包括海事和商事；法國(guó)認(rèn)為只限于商事。1985年《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)國(guó)際商事仲裁示范法》取廣義解釋，認(rèn)為包括一切契約性或非契約性商事關(guān)系中發(fā)生的種種爭(zhēng)議。一般而言，多數(shù)國(guó)家對(duì)“商事”是盡可能作廣義解釋的。

　　依中國(guó)于1986年12月2日加入《承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》時(shí)所作商事保留聲明，中國(guó)只對(duì)根據(jù)中國(guó)法律認(rèn)定為屬于契約性和非契約性商事法律關(guān)系所引起的爭(zhēng)議適用該公約。

　　所謂“契約性或非契約性商事關(guān)系”，具體是指由于合同、侵權(quán)或根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)上的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

　　簡(jiǎn)述國(guó)際商事仲裁和國(guó)際民事訴訟的區(qū)別。

　　國(guó)際商事仲裁和國(guó)際民事訴訟都是解決國(guó)際商事爭(zhēng)議的常用的有效方法，但二者有本質(zhì)區(qū)別：

　?。?）就機(jī)構(gòu)的性質(zhì)而言，國(guó)際商事仲裁機(jī)構(gòu)只具有民間團(tuán)體的性質(zhì)，而審理國(guó)際民商事糾紛的法院，則是國(guó)家司法機(jī)關(guān)。

　　（2）就管轄權(quán)來(lái)源而言，國(guó)際商事仲裁機(jī)構(gòu)的管轄權(quán)完全來(lái)自雙方當(dāng)事人的合意，建立在雙方當(dāng)事人自愿達(dá)成的仲裁協(xié)議基礎(chǔ)上；而法院審理國(guó)際民事訴訟的管轄權(quán)來(lái)自國(guó)家的強(qiáng)制力，是法律賦予的，并非當(dāng)事人雙方的授權(quán)。

　?。?）就審理程序的公開性而言，國(guó)際商事仲裁程序一般都是不公開進(jìn)行；即使雙方當(dāng)事人要求公開審理，也仍由仲裁庭作出是否公開審理的決定；而法院審理國(guó)際民商事爭(zhēng)議，除極少數(shù)涉及國(guó)家秘密或個(gè)人隱私的外，原則上是必須公開進(jìn)行的。

　?。?）就當(dāng)事人的自治性而言，國(guó)際商事仲裁中當(dāng)事人的自治性大大超過(guò)國(guó)際民事訴訟中當(dāng)事人的自治性。國(guó)際商事仲裁的雙方當(dāng)事人可以選擇仲裁機(jī)構(gòu)和組織形式（常設(shè)還是臨時(shí)），可選擇仲裁地點(diǎn)、審理案件的仲裁員和仲裁程序。

　?。?）就審級(jí)制度而言，國(guó)際商事仲裁裁決一般實(shí)行一裁終局制。而國(guó)際民事訴訟則一般實(shí)行二審終審制。

　　對(duì)于國(guó)際商事仲裁的性質(zhì)，學(xué)術(shù)界頗有爭(zhēng)議，有的認(rèn)為它只具司法權(quán)性質(zhì)（司法權(quán)說(shuō)），有的認(rèn)為它只具契約性質(zhì)或自治性質(zhì)（契約說(shuō)或自治說(shuō)），第三種具有代表性的觀點(diǎn)則認(rèn)為國(guó)際商事仲裁兼有上述兩種性質(zhì)。

　　1958年《承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》成為當(dāng)前有關(guān)承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決最有影響的國(guó)際公約。中國(guó)1986年12月決定加入該公約，1987年4月22日起對(duì)中國(guó)生效。

　　以仲裁機(jī)構(gòu)的組成形式為標(biāo)準(zhǔn)，可以把仲裁分為臨時(shí)仲裁和機(jī)構(gòu)仲裁。

　　臨時(shí)仲裁，又稱特別仲裁，是指根據(jù)雙方當(dāng)事人的仲裁協(xié)議，在爭(zhēng)議發(fā)生后由雙方當(dāng)事人推薦的仲裁人臨時(shí)組成仲裁庭，負(fù)責(zé)按照當(dāng)事人約定的程序規(guī)則審理有關(guān)爭(zhēng)議，并在審理終結(jié)作出裁決后即不再存在的仲裁。

　　臨時(shí)仲裁與機(jī)構(gòu)仲裁相比較，有較機(jī)構(gòu)仲裁更大的自治性、靈活性及費(fèi)用更低和速度更快等優(yōu)點(diǎn)。

　　常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)，是指依國(guó)際公約或一國(guó)國(guó)內(nèi)法成立的，有固定的名稱、地址、組織形式、組織章程、仲裁規(guī)則和仲裁員名單，并具有完整的辦事機(jī)構(gòu)和健全的行政管理制度，用以處理國(guó)際商事爭(zhēng)議的仲裁機(jī)構(gòu)。

　　以仲裁庭是否必須按照法律作出裁決為標(biāo)準(zhǔn)，可將仲裁分為依法仲裁和友好仲裁。

　　通常情況下仲裁庭都是依法仲裁的。

　　友好仲裁，也稱友誼仲裁，是指在國(guó)際商事仲裁中，允許仲裁員或仲裁庭根據(jù)公平和善意原則或公平交易和誠(chéng)實(shí)信用原則對(duì)爭(zhēng)議實(shí)質(zhì)問(wèn)題作出裁決。

　　是否進(jìn)行友好仲裁主要取決于當(dāng)事人的愿望與授權(quán)。同時(shí)，是否能進(jìn)行友好仲裁還得受“仲裁地法”或有關(guān)國(guó)際公約的制約。

　　依雙方是否為私人為標(biāo)準(zhǔn)，分為私人間仲裁和非私人間仲裁。私人間仲裁是指爭(zhēng)議雙方當(dāng)事人均是自然人或法人的仲裁。非私人間仲裁是一方當(dāng)事人為私人，另一方當(dāng)事人為國(guó)家的仲裁。

　　解決投資爭(zhēng)端國(guó)際中心是根據(jù)1965年簽署的《關(guān)于解決國(guó)家和他國(guó)國(guó)民之間投資爭(zhēng)端公約》而設(shè)立的一個(gè)全球性的常設(shè)機(jī)構(gòu)。成立于1966年，設(shè)在美國(guó)華盛頓。中心的宗旨是依照公約的規(guī)定為各締約國(guó)和其他締約國(guó)的國(guó)民之間的投資爭(zhēng)端提供調(diào)停和仲裁的便利，促進(jìn)相互信任的氣氛，借以鼓勵(lì)私人資本的國(guó)際流動(dòng)。中國(guó)1993年2月6日成為公約和中心的成員國(guó)。

　　中心的管轄權(quán)只限于締約國(guó)和另一締約國(guó)國(guó)民之間直接因投資而產(chǎn)生的任何“法律爭(zhēng)端”。爭(zhēng)端必須是有關(guān)法律權(quán)利或義務(wù)的存在與范圍，或者是有關(guān)由于違反法律義務(wù)而作出賠償?shù)男再|(zhì)或范圍。

　　仲裁庭一般由雙方當(dāng)事人同意任命的獨(dú)任仲裁員或任何非偶數(shù)的仲裁員組成。

　　中心在進(jìn)行仲裁時(shí)首先應(yīng)適用雙方當(dāng)事人合意選擇的法律；當(dāng)事人未作選擇或未能達(dá)成一致意見時(shí)，仲裁庭可以適用爭(zhēng)議一方締約國(guó)的法律，以及可能適用的有關(guān)國(guó)際法規(guī)則。在雙方當(dāng)事人授權(quán)時(shí)，仲裁庭還可依“公平和善意”進(jìn)行裁決，即進(jìn)行友好仲裁。

　　公約規(guī)定，仲裁庭應(yīng)以其仲裁員的多數(shù)票對(duì)問(wèn)題作出裁決，并且未經(jīng)雙方的同意，中心不得公布裁決。每一個(gè)締約國(guó)應(yīng)承認(rèn)依照公約作出的裁決具有約束力。

　　國(guó)際商會(huì)仲裁院是附屬于國(guó)際商會(huì)的一個(gè)全球性國(guó)際常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)，總部設(shè)在法國(guó)巴黎。具有民間性質(zhì)，有很大的獨(dú)立性。中國(guó)已于1996年參加國(guó)際商會(huì)。仲裁院理事會(huì)和秘書處對(duì)提交仲裁的案件進(jìn)行監(jiān)督和管理，但其成員不得擔(dān)任仲裁案件中的仲裁員或代理人。它管轄的范圍十分廣泛，任何國(guó)家的當(dāng)事人，不管該國(guó)是否為國(guó)際商會(huì)的成員國(guó)，均可締結(jié)協(xié)議將具有國(guó)際性的商業(yè)性爭(zhēng)議提請(qǐng)國(guó)際商會(huì)仲裁院仲裁。就案件的性質(zhì)而言，國(guó)際商會(huì)仲裁院的管轄范圍幾乎包括因契約關(guān)系而發(fā)生的任何爭(zhēng)議。是目前世界上每年受案最多的一個(gè)常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)。

　　國(guó)際商會(huì)仲裁院本身并不解決爭(zhēng)議。

　　瑞典斯德哥爾摩商會(huì)仲裁院成立于1917年，是斯德哥爾摩商會(huì)的一個(gè)專門處理商事爭(zhēng)議的獨(dú)立機(jī)構(gòu)。在國(guó)際社會(huì)享有很高的聲譽(yù)。已成為當(dāng)今東西方國(guó)家間國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁的中心。

　　蘇黎世商會(huì)仲裁院是瑞士蘇黎世商會(huì)屬下的一個(gè)國(guó)家性仲裁機(jī)構(gòu)。管轄上不受當(dāng)事人國(guó)籍、住所的限制。

　　英國(guó)倫敦國(guó)際仲裁院的海事仲裁更負(fù)盛名，世界各國(guó)的大多數(shù)海事案件都提請(qǐng)?jiān)撛褐俨?。?duì)于提交給它的任何性質(zhì)的國(guó)際商事爭(zhēng)議都予以受理，而不管有關(guān)爭(zhēng)議發(fā)生在哪個(gè)國(guó)家，跟英國(guó)是否有聯(lián)系。

　　2005年《中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》規(guī)定：仲裁委員會(huì)受理下列爭(zhēng)議案件：（1）國(guó)際的或涉外的爭(zhēng)議案件；（2）涉及香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)或臺(tái)灣地區(qū)的爭(zhēng)議案件；（3）國(guó)內(nèi)爭(zhēng)議案件。

　　中國(guó)各地仲裁委員會(huì)在當(dāng)事人自愿選擇的情況下，有權(quán)受理涉外仲裁案件。

　　仲裁程序的法律適用：

　　各國(guó)立法與實(shí)踐普遍允許國(guó)際商事仲裁中的雙方當(dāng)事人合意選擇仲裁程序。

　　在國(guó)際商事仲裁中，在仲裁程序規(guī)則的適用上，雖然當(dāng)事人是具有自主選擇權(quán)的，但是不管怎樣，仲裁并不是只受雙方當(dāng)事人共同意思表示的約束，在程序問(wèn)題上，仍然要受到仲裁地法的支配。

　　在國(guó)際商事仲裁中，對(duì)實(shí)體問(wèn)題的法律適用，有許多不同的地方。

　　（一）適用當(dāng)事人合意選擇的法律。

　　（二）當(dāng)事人未選擇法律時(shí)的法律適用。1、根據(jù)仲裁地所屬國(guó)的沖突規(guī)則確定合同的準(zhǔn)據(jù)法。2、授權(quán)仲裁庭決定合同的法律適用。3、適用國(guó)際貿(mào)易慣例。4、根據(jù)公平和善意原則或公平交易和誠(chéng)實(shí)信用原則作出裁決。

　　仲裁協(xié)議是指雙方當(dāng)事人合意將他們之間已經(jīng)發(fā)生或者將來(lái)可能發(fā)生的國(guó)際商事爭(zhēng)議交付仲裁解決的一種書面協(xié)議。仲裁協(xié)議是仲裁庭或仲裁機(jī)構(gòu)受理雙方當(dāng)事人的爭(zhēng)議的依據(jù)。仲裁協(xié)議有國(guó)際商事仲裁的基石之說(shuō)法。根據(jù)其表現(xiàn)形式的不同，主要可分為仲裁條款和仲裁協(xié)議書，以及其他表示提交仲裁的文件。

　　仲裁協(xié)議的內(nèi)容。（一）提交仲裁的事項(xiàng)。（二）仲裁地點(diǎn)。仲裁地點(diǎn)與仲裁所適用的程序法以及按哪一國(guó)的沖突規(guī)則來(lái)確定合同的實(shí)體法都有密切關(guān)系。仲裁地點(diǎn)在很大程度上決定了仲裁裁決的國(guó)籍。（三）仲裁機(jī)構(gòu)。（四）仲裁規(guī)則。（五）仲裁的效力。為了便于雙方當(dāng)事人在合同中訂立合格的仲裁條款，許多常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)或其他有關(guān)機(jī)構(gòu)多擬定示范仲裁條款，以備當(dāng)事人采用。

　　仲裁協(xié)議的有效要件。（一）仲裁協(xié)議的形式。（二）仲裁協(xié)議當(dāng)事人的行為能力。（三）爭(zhēng)議事項(xiàng)的可裁性。是指當(dāng)事人訂立的仲裁協(xié)議中約定的提交仲裁的事項(xiàng)，必須是有關(guān)國(guó)家法律允許采用仲裁方式處理的事項(xiàng)。中國(guó)1994年《仲裁法》規(guī)定，對(duì)于婚姻、收養(yǎng)、監(jiān)護(hù)、扶養(yǎng)、繼承糾紛，以及依法應(yīng)當(dāng)由行政機(jī)關(guān)處理的行政爭(zhēng)議不能仲裁。

　　確認(rèn)仲裁協(xié)議有效性的機(jī)構(gòu)。1、仲裁機(jī)構(gòu)。這