證券投資與管理試題_全國2009年1月自考試卷

                       證券投資與管理試題_全國2009年1月自考試卷

一、單項選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）
在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內。錯選、多選或未選均無分。
1．證券市場的首要功能是（      ）
A．配置資源 B．融通資金
C．分散風險 D．宏觀調控
2．以下屬于虛擬資本的是（      ）
A．廠房 B．機器設備
C．存貨 D．股票
3．由發(fā)起人認購第一次發(fā)行股份的一部分，其余部分向社會公眾募集，待募足并在召開公司成立大會后，以決議的方式設立公司的方式叫做（      ）
A．發(fā)起設立 B．招股設立
C．募集設立 D．特定募集
4．我國國債的發(fā)行人是（      ）
A．中國人民銀行 B．國務院
C．發(fā)改委 D．財政部
5．以下不屬于債券票面上的基本要素的是（      ）
A．債券的票面價值 B．債券的到期期限
C．債券的票面利率 D．債券持有人名稱
6．按照債權記錄形式的不同，可以將債券分為（      ）
A．零息債券、附息債券和息票積累債券 B．實物債券、憑證式債券和記賬式債券
C．政府債券、金融債券和公司債券 D．國債和地方債
7．債券的贖回條款是指（      ）
A．債券發(fā)行公司具有到期日之前贖回全部或部分債券的權利
B．債券持有人具有在指定的日期內以票面價值將債券賣回給發(fā)行人的權利
C．債券持有人具有按約定條件將債券轉換成發(fā)行公司的普通股股票的選擇權
D．債券持有人具有按約定條件將債券轉換成發(fā)行公司以外的其他公司的普通股股票的選擇權
8．按組織形式不同，可以將投資基金分為（      ）
A．契約型投資基金和公司型投資基金 B．封閉式基金和開放式基金
C．國債基金、股票基金和貨幣市場基金 D．期貨基金、指數(shù)基金、認股權證基金
9．在我國，有資格成為基金托管人的是（      ）
A．證券公司 B．信托投資公司
C．商業(yè)銀行 D．基金公司
10．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，其注冊資本的最低限額為（      ）
A．5000萬元 B．1億元
C．2億元 D．5億元
11．專門為證券與證券交易辦理存管、資金結算交收和證券過戶業(yè)務的中介機構是（      ）
A．證券交易所 B．證監(jiān)會
C．證券登記結算公司 D．證券業(yè)協(xié)會
12．我國上海證券交易所的組織形式是（      ）
A．登記制 B．特許制
C．公司制 D．會員制
13．按發(fā)行對象的不同，可將證券分為（      ）
A．公募證券和私募證券 B．政府證券、金融證券和公司證券
C．上市證券和非上市證券 D．股票、債券和其他證券
14．全國證券、期貨市場的主管部門是（      ）
A．國務院 B．中國人民銀行
C．國家發(fā)改委 D．中國證監(jiān)會
15．證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷結束后，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（      ）
A．包銷 B．余額包銷
C．全額包銷 D．代銷
16，以證券交易所為核心而組織起來的集中交易市場是（      ）
A．場內交易市場 B．場外交易市場
C．一級市場 D．無形市場
17．證券投資的基本分析方法不包括（      ）
A．宏觀經(jīng)濟分析 B．產業(yè)分析
C．價量分析 D．上市公司分析
18．下列指標中，反映公司營運能力的指標是（      ）
A．資產負債率 B．應收賬款周轉率
C．市盈率 D．銷售利潤率
19．甲公司2001年年末的流動資產為240萬元，流動負債為160萬元，存貨為112萬元，公司當年的流動比率和速動比率分別為（      ）
A．1.5、0.8 B．1.5、0.7
C．1.3、0.8 D．1.3、0.7
20．假設證券A的收益率分布如下表，該證券的期望收益率為（      ）
收益率 -40 -20 0 10 30 50
概率 0.2 0.1 0.1 0.1 0.3 0.2
A．8 B．10
C．12 D．30

二、多項選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）
在每小題列出的五個備選項中有二至五個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內。錯選、多選、少選或未選均無分。
21．目前我國國債的發(fā)行方式有（          ）
A．定向發(fā)售 B．上網(wǎng)定價
C．全額預繳方式 D．承包包銷
E．招標發(fā)行
22．證券投資中風險控制的種類包括（          ）
A．回避風險 B．減少風險
C．留置風險 D．分散風險
E．集中風險
23．根據(jù)投資風險與收益的不同，投資基金可以分為（          ）
A．成長型基金 B．封閉式基金
C．收入型基金 D．平衡型基金
E．開放式基金
24．道瓊斯分類法將股票分為（          ）
A．工業(yè) B．運輸業(yè)
C．金融業(yè) D．房地產業(yè)
E．公共事業(yè)
25．證券市場信息披露的意義包括（          ）
A．有利于有效約束股票發(fā)行人和有關人員的行為
B．有利于保護投資者
C．有利于股票市場充分發(fā)揮優(yōu)化資源配置的職能
D．有利于加強股票市場的管理
E．有利于防范經(jīng)濟危機

三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）
26．貨幣市場基金
27．場外交易
28．風險管理
29．外國債券

四、簡答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）
30．簡述證券市場發(fā)展的特點。
31．簡述股份有限公司的組織結構。
32．簡述證券經(jīng)營機構的作用。
33．簡述道氏理論的基本觀點。
34．什么是系統(tǒng)性風險，系統(tǒng)性風險主要有哪幾種形式?

五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）
35．試述注冊制與審核制兩種股票發(fā)行制度各自的特點。
36．試述普通股股東和優(yōu)先股股東各自享有的權利以及優(yōu)先股相對于普通股的優(yōu)缺點。