自考“國際財務(wù)管理”資料（6）

　　第四章 外匯市場

　　1、外匯是一國持有的以外幣表示的用以進(jìn)行國際間結(jié)算的支付手段。

　　2、外匯包括：（多選）

　　（1）外國貨幣：鈔票、鑄幣；（2）外國有價證券：政府公債、國庫券公司債券、股票、息票；

　　（3）外幣支付憑證：票據(jù)、銀行存款憑證、郵政儲蓄憑證；（4）其他外匯資金。

　　3、外匯市場是專門從事外匯買賣或貨幣兌換的市場。

　　4、外匯市場的特點：（多選／簡答）

　?。?）交易在不同國家的居民或企事業(yè)單位間進(jìn)行；（2）交易等價進(jìn)行。

　　5、外匯市場的分類：

　?。?）按有無固定交易場所分為：無形市場（歐洲是外匯市場）和有形市場（大陸式外匯市場）；

　?。?）按參加交易的對象分為：客戶市場和銀行間市場；

　　（3）按交易方式的差別分為：即期外匯市場、遠(yuǎn)期外匯市場、外幣期貨市場、外幣期權(quán)市場。

　　6、世界上最大的外匯市場都是無形市場。

　　7、銀行間買賣外匯的市場及銀行間市場，經(jīng)常出現(xiàn)多頭和空頭。

　　8、即期外匯市場的交易要求在兩個營業(yè)日的時間內(nèi)完成交割。

　　9、即期外匯市場、遠(yuǎn)期外匯市場、外幣期貨市場、外幣期權(quán)市場的差別：

　?、購氖袌龇蓊~看，即期外匯市場的成交額占一半以上；外匯期貨、期權(quán)市場則處于不斷上升之中；

　?、趶氖袌鲂螒B(tài)看，即期、遠(yuǎn)期外匯市場屬于無形市場；外匯期貨、期權(quán)市場則有固定的交易場所。

　　10、即期外匯市場的交易要求在兩個營業(yè)日內(nèi)完成交割。遠(yuǎn)期外匯市場交易的交割日期為買賣雙方商定的超過兩個營業(yè)日以上的某一特定期間或特定日期。

　　11、期權(quán)的購買者享有在某一特定的期限內(nèi)按照事先約定的價格買入或賣出某種外匯的權(quán)利，但沒有必須進(jìn)行買賣的業(yè)務(wù)。（判斷）

　　12、外匯市場的功能：（多選／簡答）

　?。?）轉(zhuǎn)移購買力功能；（2）為國際貿(mào)易提供信用；（3）套期保值功能。

　　13、外匯市場的參與者：（多選）

　?。?）商業(yè)銀行；（2）中央銀行及政府主管外匯的機(jī)構(gòu)；（3）外匯經(jīng)紀(jì)人；

　　（4）外匯交易商；（5）外匯的實際供應(yīng)者和需求者；（6）外匯投機(jī)者。

　　14、商業(yè)銀行參與的活動：

　　（1）外匯買賣及承辦外匯存款、匯兌、貼現(xiàn)；

　?。?）與外匯批發(fā)市場參與外匯零售市場，調(diào)整外匯數(shù)量（外匯頭寸）。

　　15、銀行的外匯交易員為銀行賺取利潤的兩種方式：

　?。?）通過買賣價差；（2）通過正確的預(yù)測匯率的變動而獲利。

　　16、外匯經(jīng)紀(jì)人在外匯市場起聯(lián)絡(luò)作用，主要業(yè)務(wù)：代客買賣。

　　17、外匯經(jīng)紀(jì)人分兩種：一般經(jīng)紀(jì)人、跑街或掮客。

　　18、中央銀行對外匯市場的管理主要體現(xiàn)在：（1）設(shè)立外匯平準(zhǔn)基金；（2）采取行政手段。

　　19、外匯發(fā)展趨勢（趨向全球化），體現(xiàn)在：

　?。?）外匯市場由區(qū)域性發(fā)展到全球性；

　?。?）各地外匯交易之間的匯率趨向一致，地點套匯的機(jī)會不復(fù)存在；

　　（3）銀行機(jī)構(gòu)國際化，資金流動自由化；

　?。?）在外匯市場的干預(yù)方面，各國中央銀行往往協(xié)調(diào)管理，聯(lián)合干預(yù)。

　　20、各國的外匯市場：（多選）

　?、偌~約外匯市場；②倫敦外匯市場；③蘇黎世外匯市場；④香港外匯市場；⑤東京外匯市場。

　　21、紐約外匯市場是世界美元交易的清算中心。

　　22、倫敦外匯市場是世界上最大的外匯市場，沒有固定的交易場所，交易額居世界首位。

　　23、東京外匯市場是連接全球外匯市場的關(guān)鍵一環(huán)。

　　24、中國的外匯市場以上海為中心。

　　25、中國外匯市場的長期發(fā)展目標(biāo)：（多選）

　?。?）實現(xiàn)人民幣在經(jīng)常項目下的自由兌換；（2）使人民幣成為國際性通貨；

　?。?）把上海建成國際金融市場中人民幣交易和清算中心。

　　26、匯率：指一國貨幣單位兌換另一國貨幣單位的比率或比價，是外匯買賣的折算標(biāo)準(zhǔn)。

　　27、按外匯交割期限匯率分為：即期匯率和遠(yuǎn)期匯率。

　　28、即期匯率：指買賣雙方成交后，在兩個營業(yè)日內(nèi)辦理交割使用的匯率。

　　29、遠(yuǎn)期匯率：指買賣雙方事先約定的、據(jù)以在未來一定日期進(jìn)行外匯交割的匯率。

　　30、即期外匯交易（現(xiàn)匯交易）：是外匯買賣成交后，于當(dāng)日或其后一直兩個營業(yè)日辦理交割的外匯交易。

　　31、外匯交易大部分是采用即期交易的形式進(jìn)行。

　　32、銀行間的外匯交易不是交易達(dá)成后立即完成，要在第二個營業(yè)日之后，原因是：（1）外匯市場之間存在時差；（2）交易的結(jié)算需要時間。

　　33、交易的結(jié)算日又稱為交割日。（單選）

　　34、即期外匯交易的方式：（根據(jù)匯兌憑證的轉(zhuǎn)移與資金流向是否一致）

　?。?）順匯（匯兌）；（2）逆匯（托收承付）。

　　35、所報的價格表示報價單位愿以此價買進(jìn)或賣出某種貨幣。