自考“國際經(jīng)濟法概論”備考資料四

　　55 跨國公司：是指由分布于兩個或兩個以上國家的若干實體組成，通過一個或數(shù)個決策中心，在一個決策系統(tǒng)的統(tǒng)轄之下開展活動，各實體相互聯(lián)系，其中一個或數(shù)個實體對其他實體的活動能施加相當大的影響，甚至還能分享其他實體的知識、資源，并為它們分擔責任。

　　56 發(fā)展中國家外資立法的主要特征：①大多數(shù)發(fā)展中國家都有專門的外資法典或系列性法規(guī)，對有關(guān)外資的審批、待遇、國有化及補償、財稅優(yōu)惠及爭端解決等法律問題，作出特別規(guī)定；②發(fā)展中國家的外資立法對外資進行限制、管理、監(jiān)督的同時，往往在稅收、外匯使用及爭端解決等許多方面，給予優(yōu)于內(nèi)資的種種待遇；③由于20世紀80年代流向發(fā)展中國家的外國直接投資在國際直接資本跨國流動總額中的比例急劇下降，為促使外資回流，發(fā)展中國家外資立法最近的發(fā)展趨勢是逐步放寬限制，給予外資更多的保護和優(yōu)惠。

　　57 發(fā)展中國家外資立法對外國投資保護和鼓勵的措施：①在投資法典中賦予外國投資者“最惠國待遇”或“國民待遇”；②資本或利潤匯出的保障；③慎重征收（或國有化）及給予補償；④給予各種財稅優(yōu)惠，包括稅收優(yōu)惠、關(guān)稅減免和其他優(yōu)惠；⑤妥善解決涉外投資爭端。

　　58 WTO體制下的國際投資規(guī)范中《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）的主要內(nèi)容：①《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）由三大部分組成：協(xié)定文本、附錄（有關(guān)各具體服務(wù)部門的協(xié)定）、各國的市場準入承諾單；②協(xié)定主要有兩方面的內(nèi)容：A.WTO協(xié)定之下的一般性義務(wù)，即最惠國待遇和透明度；B.承擔具體承諾義務(wù)，即國民待遇和市場準入。世貿(mào)組織投資規(guī)范對于國際投資法制的意義：①它建立了一種多邊談判機制，各成員方可通過談判，在公平互利的基礎(chǔ)上擴大對其他成員方投資者的開放范圍；②它可以促進各成員方外商投資立法的完善，不斷完善外資待遇和保護機制。

　　59 布雷頓森林體制的主要內(nèi)容：布雷頓森林體制建立了一個以美元為中心的國際貨幣法律制度，其主要內(nèi)容為：①采取黃金—美元本位制；②確立可調(diào)整的固定匯率制；③設(shè)立資金支持制度；④力圖取消經(jīng)常項目的外匯管制。布雷頓森林體制于1973年徹底崩潰。

　　60 國際貨幣基金組織執(zhí)行董事會就監(jiān)督成員國的匯率政策提出了三條原則：①成員國有義務(wù)不得為妨礙國際收支的有效調(diào)整或從其他成員國取得不公平的競爭利益而操縱匯率或國際貨幣制度；②成員國為消除外匯市場上的混亂狀況時，須對外匯市場進行干預(yù)；③成員國在采取干預(yù)制度政策時，應(yīng)合理照顧其他成員國的利益，包括其貨幣受到干預(yù)的國家的利益。

　　61 根據(jù)《國際貨幣基金協(xié)定》的規(guī)定，第8條成員國仍然可以維持外匯管制的情況：①對于國際資本流動，成員國無需經(jīng)基金組織同意，仍可實行管制；②《基金協(xié)定》第7條規(guī)定，如基金組織認為對某成員國貨幣的需求明顯地嚴重威脅基金組織供應(yīng)該貨幣的能力時，應(yīng)正式宣告該貨幣為稀缺貨幣；③經(jīng)基金組織同意，在特殊情況下，成員國仍可對經(jīng)常性國際交易的支付或轉(zhuǎn)移實行限制。

　　62 國際儲備資產(chǎn)形式主要有：黃金、外匯儲備、成員國在基金組織的頭寸和特別提款權(quán)。特別提款權(quán)：是基金組織按各成員國認繳份額的比例分配的一種使用資金的權(quán)利，它是成員國在基金組織帳戶上一種用數(shù)字表示的人為資產(chǎn)。其特點為：①成員國分得特別提款權(quán)后，無須再向基金組織繳納任何其他資金；②成員國在需要時，可以無條件地使用特別提款權(quán)；③特別提款權(quán)歸成員國長期所有。

　　63 國際融資協(xié)議的形式主要有：國際貸款、國際證券投資和國際租賃。國際融資協(xié)議的主要條款：①陳述和保證；②先決條件；③約定事項；④違約事件。約定事項主要包括：①消極擔保條款；②平等位次條款；③財務(wù)約定事項；④貸款用途條款；⑤保持資產(chǎn)條款。

　　64 違約事件：大致可分為實際違約和預(yù)期違約兩類。預(yù)期違約事件主要有：①連鎖違約；②借款人喪失清償能力；③借款人所有權(quán)或控制權(quán)變動；④抵押品毀損或貶值；⑤借款人資產(chǎn)被征用或國有化；⑥借款人的狀況發(fā)生重大不利變化。

　　65 融資協(xié)議中，如借款人違約，貸款人可采取約定的救濟措施包括：①對尚未提取的借款，貸款人可予以取消，或暫時中止借款人的提款權(quán)；②對已提取的款項，貸款人可以宣布償還期提前，要求借款人立即還款。這稱為加速到期。③對逾期償還的貸款，貸款人可以要求借款人支付約定的違約利息。

　　66 歐洲貨幣貸款協(xié)議：泛指一國銀行以其非所在地國貨幣提供的貸款。在貨幣發(fā)行國境外的銀行存款或放款的貨幣，即為歐洲貨幣。國際銀團貸款協(xié)議：又稱國際辛迪加貸款，是兩家或兩家以上的銀行聯(lián)合起來，組成集團，共同向借款人提供大額中、長期貸款的國際信貸方式。 間接參與型國際銀團貸款中常見的貸款**方式：①權(quán)利讓與；②轉(zhuǎn)貸款；③合同更新；④隱形代理。

　　67 國際融資租賃：是指由一國出租人按另一國承租人的要求購買租賃物并出租給承租人使用，而租賃物的維修和保養(yǎng)由承租人承擔的一種租賃方式。其特點為：①期限一般較長，可長達接近租賃物的壽命；②出租人通過承租人支付的租金足以補償出租人購買租賃物的貨款、融通該貨款的利息和出租人的利潤；③租賃期滿，承租人可以選擇將租賃物退回出租人或繼續(xù)租用，或按殘值購買。 杠桿租賃：又稱衡平租賃，它是指租賃物購置成本的小部分由出租人出資，大部分由銀行等金融機構(gòu)提供貸款的一種租賃方式。

　　68 證券商的職能主要有：經(jīng)紀職能、自營職能、承銷職能。 對證券商的經(jīng)營行為的法律管制：①保護客戶資產(chǎn)；②戒絕利益沖突；③限制信用交易；④禁止不當投資勸誘。

　　69 各國證券法對上市公司跨國并購的具體管制措施：①告知目標公司董事會；②規(guī)定目標公司董事會的義務(wù)；③披露收購信息；④實行同等待遇；⑤確定收購要約的有效期；⑥撤回或變更收購要約；⑦撤回對收購要約的預(yù)受。 內(nèi)幕交易：又稱“知情交易”，指公司內(nèi)部人員及其他有關(guān)人員，利用能夠影響本公司證券價格的非公開信息，非法進行證券交易而獲利的行為。

　　證券管制立法的域外適用的根據(jù)主要有：國籍原則、效果原則、主觀屬地管轄原則和合理原則。

　　70 國際融資擔保的形式主要有：見索即付保證、備用信用證、浮動抵押及意愿書。

　　見索即付保證：又稱獨立保證或無條件保證，指的是一種獨立于基礎(chǔ)合同，一旦主債務(wù)人違約，債權(quán)人無須先向主債務(wù)人追索，即可無條件要求保證人承擔第一償付責任的擔保方式。其特點為：①持續(xù)的保證；②不可撤消的保證；③無條件的保證。

　　備用信用證：是開證人應(yīng)申請人要求，向受益人開出的，憑受益人提交的與信用證條款相符的單據(jù)付款的一種獨立的書面申請。

　　商業(yè)跟單信用證與備用信用證的區(qū)別：①商業(yè)跟單信用證是一種國際支付方式，受益人履行交貨義務(wù)后憑提單等商業(yè)單據(jù)要求開證行支付貨款；而備用信用證是申請人未履約時，由開證人憑受益人提交的申請人違約證明書等單據(jù)支付賠償。②按照《國際備用信用證慣例》，備用信用證的開證人不限于銀行，而商業(yè)跟單信用證的開證人只能是銀行。③在商業(yè)跟單信用證項下，在申請人贖單之前，開證行持有的由受益人提交的提單等代表貨物所有權(quán)的單據(jù)成為自然的質(zhì)押物，是開證行實現(xiàn)債權(quán)的重要保障；除非有反擔保，否則，備用信用證的開證人對借款人的追償權(quán)只能是無擔保債權(quán)。

　　意愿書：又稱安慰函或支持函，是指一國政府為其下屬機構(gòu)或一母公司為其子公司而向貸款人出具的，表示支持并愿意為該下屬機構(gòu)或該子公司的還款提供適當幫助的書面文件。

　　71 跨國銀行：一般是指在一些不同國家和地區(qū)經(jīng)營存放款、投資及其他業(yè)務(wù)的國際銀行，由設(shè)在母國的總行和設(shè)在東道國的諸多分支機構(gòu)組成。這些分支機構(gòu)的形式主要有：代表處、經(jīng)理處、分行、附屬銀行、聯(lián)屬銀行、聯(lián)營銀行。

　　72 各國立法對跨國銀行進入條件的規(guī)定：各國立法一般都規(guī)定，跨國銀行進入本國必須符合一定的條件，這些條件包括：①申請銀行的資信要求；②擬設(shè)分支機構(gòu)的最低資本金要求；③擬設(shè)分支機構(gòu)從業(yè)人員的要求；④申請銀行母國的監(jiān)管要求。此外，一些國家還要求總行出具“意愿書”或類似的正式宣誓書，表示其對在東道國開設(shè)分支機構(gòu)的支持。