自考“檔案學(xué)概論”筆記（1）

　　第一章  DA概念與DA現(xiàn)象

　　簡(jiǎn)：直觀描述型DA定義的優(yōu)劣：P4

　　直觀描述型定義是從DA的形成轉(zhuǎn)化過程與實(shí)體存在形態(tài)等較具體、直觀的角度描述DA概念的內(nèi)涵和外延。

　　優(yōu)勢(shì)：直觀，尤其它指明了一個(gè)重要事實(shí)：DA大部分是由文書、文件轉(zhuǎn)化而來的，其實(shí)存形態(tài)主要是過去的文書、文件。

　　劣勢(shì)：沒有從DA在社會(huì)生活中的根本作用、價(jià)值等角度去揭示DA的本質(zhì)所在。用文書等概念定義DA，存在一個(gè)邏輯錯(cuò)誤：DA與文書之間并非空間的屬種關(guān)系，而是一種時(shí)間性的繼承轉(zhuǎn)化關(guān)系。凡具有直接繼承轉(zhuǎn)化關(guān)系的事物之間不可能有邏輯上的屬種關(guān)系。這種類型的DA定義大都出現(xiàn)時(shí)間較早，是人們對(duì)DA定義認(rèn)識(shí)初始階段的產(chǎn)物。

　　簡(jiǎn)：抽象揭示型DA定義的優(yōu)劣：

　　抽象揭示型定義的認(rèn)識(shí)角度與直觀描述型不同，它是在后者的基礎(chǔ)上于較晚時(shí)出現(xiàn)的。它主要從DA對(duì)社會(huì)生活的根本性作用、價(jià)值等相對(duì)性角度來定義DA概念的內(nèi)涵與外延，大都試圖揭示DA這一事物的本質(zhì)特性。

　　優(yōu)勢(shì)：理論抽象度較高，有利于人們對(duì)DA本質(zhì)的深入認(rèn)識(shí)與揭示。

　　劣勢(shì)：正因其抽象度高，所以難理解，確指性也差，易產(chǎn)生無謂的學(xué)術(shù)紛爭(zhēng)。

　　填：中華人民共和國DA行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《DA工作基本術(shù)語》對(duì)DA的定義——“國家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織或個(gè)人在社會(huì)活動(dòng)中直接形成的有價(jià)值的各種形式的歷史記錄?！盤5

　　論：對(duì)DA概念（定義）的理解：P5

　　1、社會(huì)性（或社會(huì)實(shí)踐性）：DA是人們?cè)谏鐣?huì)實(shí)踐中直接形成的，其內(nèi)容為社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)的內(nèi)容、過程及結(jié)論的原始記錄。與自然界中自然形成的原始記錄物不同，如年輪。

　　2、歷史性（或后時(shí)性）：從時(shí)態(tài)上講，DA是過去已經(jīng)形成的而不是正在形成或尚未形成的東西。所謂“讓過去告訴現(xiàn)在，讓歷史告訴未來”。非人類歷史文化遺產(chǎn)的全部，而是其中只有基礎(chǔ)性支持意義的重要部分。

　　3、確定性：DA內(nèi)容信息的清晰、確定性和其載體的固化、恒定性?；颍篋A所記錄的內(nèi)容是清清楚楚、明明白白的；而且這些清晰、確定的信息內(nèi)容又是以固化的物質(zhì)載體形式存在的，二者缺一不可。這是DA區(qū)別于最為臨近的事物——文物的根本點(diǎn)。

　　4、原始記錄性：這是DA的本質(zhì)特性，是DA區(qū)別于其他事物尤其是相鄰事物的獨(dú)一無二的本質(zhì)所在。

　　簡(jiǎn)：DA的本質(zhì)特性：P6

　　“原始記錄性”是DA的本質(zhì)特性，是DA區(qū)別于其他事物尤其是相鄰事物的獨(dú)一無二的本質(zhì)所在，還從根本上決定著管理方法的基本取向。對(duì)DA的管理無論怎樣簡(jiǎn)便、有效，均不能以傷害DA的本質(zhì)特性為代價(jià)，只能以充分實(shí)現(xiàn)其對(duì)以往歷史事實(shí)的原始記錄價(jià)值為軸心。這是所有管理活動(dòng)的基本原則之一：管理方法必須維護(hù)被管理對(duì)象的本質(zhì)特性。因此現(xiàn)在各國均以“來源原則”（或全宗原則）為核心的歷史主義方法作為DA管理（尤其是實(shí)體管理）的基本方法。

　　簡(jiǎn)：DA的實(shí)存形態(tài)：

　　DA的實(shí)存形態(tài)是DA在現(xiàn)實(shí)中的具體存在形式。在各種各樣的事物中，只有具有DA屬性者，才是DA.根據(jù)定義，尤其是DA的本質(zhì)特性，其實(shí)存形態(tài)不是唯一的，而是多種多樣。目前DA的實(shí)存形態(tài)主要仍是各種文書，尤其是文書的定稿——唯一的且可信賴程度最高的稿本。

　　簡(jiǎn)：DA的形成過程：

　　各種形態(tài)的具體DA，從被制作出來到被作為DA正式保存并發(fā)揮DA作用的過程。各種DA的具體形成過程各不相同且很復(fù)雜，從制作動(dòng)機(jī)角度可分為2類。

　　1、在被制作時(shí)就是DA，制作者有明確的DA意識(shí)，制作目的就是為了留下明確的原始記錄。形成過程較為簡(jiǎn)單、直接，只要制作出來后立即妥善保存即可。

　　2、被制作時(shí)并不是DA，制作者沒有或少有DA意識(shí)，制作目的、動(dòng)機(jī)不是時(shí)間上的傳遞，而是為了解決、處理現(xiàn)實(shí)中的具體問題。形成過程較復(fù)雜，往往需經(jīng)過必要的技術(shù)處理程序：鑒定、立卷。

　　這2種形成過程的公式：有意、無意地制作+有意的處理保存。意——DA制作者和保存管理者的DA意識(shí)。所以DA界有“有意識(shí)地保存?zhèn)洳椴攀荄A的本質(zhì)特性”和“只有集中保存起來的DA才是DA”等觀點(diǎn)。

　　簡(jiǎn)：制作時(shí)是否有意，對(duì)檔案的日后管理和檔案的功能、價(jià)值具有不同的效應(yīng)。

　　1、有意看作的優(yōu)點(diǎn)：為久存，制作材料較好，格式規(guī)范，留存較齊全、完整。

　　缺點(diǎn)：內(nèi)容往往難以做到客觀、真實(shí)，常有虛假不實(shí)甚至有意作偽，易產(chǎn)生抑惡揚(yáng)善、報(bào)喜不報(bào)憂等內(nèi)容上的偏差、錯(cuò)誤。

　　2、無意制作的優(yōu)點(diǎn)：無意中留下真實(shí)客觀的記錄，較好地體現(xiàn)DA的原始記錄性。

　　缺點(diǎn)：制作材料的質(zhì)地不好，耐久性差，書寫格式往往不規(guī)范，且留存狀況不好，不易齊全完整。不利于DA的保存和日常管理使用。

　　論：準(zhǔn)確理解DA的真實(shí)可靠性：

　　DA，尤其是它內(nèi)容的真實(shí)可靠性不是絕對(duì)的，準(zhǔn)確、客觀、真實(shí)、正確是相對(duì)的不能因此全盤否定DA的真實(shí)可靠性。種種不客觀、不真實(shí)、甚至偽造的DA本身也是一種歷史的真實(shí)，是一種客觀存在的事實(shí)。DA的真實(shí)可靠性有至少2層含義。

　　1、如DA的內(nèi)容無失實(shí)、歪曲、作偽之處，對(duì)同一歷史事實(shí)均有記載的各種信息中它就是最真實(shí)、可靠的。因?yàn)闄n案是直接的原始記錄，是第一手的原生信息。

　　2、如有失實(shí)、歪曲、作偽乃至偽造之處，其不實(shí)之客觀事實(shí)，也恰是由DA這一實(shí)存形態(tài)來予以記錄、固化并示之世人的。DA只要其自身存在，就沒有“假”的，“假”的也是“真”的。

　　簡(jiǎn)：DA與信息的關(guān)系：

　　邏輯上是種、屬概念的關(guān)系。

　　DA是一種最真實(shí)、可靠、最具權(quán)威性與憑證性的原生性固化信息。從根本上體現(xiàn)著信息的確定性與可靠性。而信息理論認(rèn)為：信息的確定性與可靠性是信息的根基所在，沒有或確定性、可靠性程度差的信息沒有什么價(jià)值。所謂“錯(cuò)誤、混亂或不可靠的信息還不如沒有信息。

　　人類社會(huì)對(duì)信息的依賴、需求程度越高，對(duì)信息的確定性與可靠性的要求程度也就越高。從信息理論的角度看，DA是一種最重要的信息，是信息之根——確定性與可靠性的最高體現(xiàn)形式和實(shí)存形態(tài)。

　　簡(jiǎn)：DA與文獻(xiàn)的關(guān)系：

　　文獻(xiàn)一般指前人留下來的歷史文化價(jià)值較高，內(nèi)容較系統(tǒng)完整的信息記錄。二者的區(qū)別：

　　1、本質(zhì)即核心含義不同：這是根本的區(qū)別。DA是社會(huì)實(shí)踐的原始記錄，是第一手的原生信息；文獻(xiàn)則不論是否為原始記錄。

　　2、文獻(xiàn)注重歷史文化價(jià)值，DA則既注重歷史文化價(jià)值，又注重現(xiàn)實(shí)性的查考、實(shí)用價(jià)值。

　　3、文獻(xiàn)內(nèi)容一般較系統(tǒng)、完整，而DA則包括大量的片段性零星記錄在內(nèi)。