2007年10月證券投資與管理全國自考試題

湖北自考網(wǎng) 來源：時(shí)間：2008-11-08 15:28:33

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全國2007年10月高等教育自學(xué)考試
證券投資與管理試題
課程代碼：00075
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共15小題，每小題1分，共15分)
在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。
1.貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（）
A.平價(jià)方式 B.折價(jià)方式
C.溢價(jià)方式 D.時(shí)價(jià)方式
2.當(dāng)前我國證券市場實(shí)行的監(jiān)管體系是（）
A.證監(jiān)會(huì)和證券委 B.集中統(tǒng)一
C.中央和地方 D.垂直
3.證券經(jīng)紀(jì)商的收入來源是（）
A.買賣價(jià)差 B.傭金
C.股利和利息 D.稅金
4.我國股票發(fā)行通常采用的方式是（）
A.平價(jià) B.溢價(jià)
C.時(shí)價(jià) D.貼現(xiàn)
5.股份公司向股東送紅股體現(xiàn)了資本增殖收益，送紅股的資金來源是（）
A.公積金 B.稅后利潤
C.借入資金 D.社會(huì)閑置資金
6.“歐洲債券”是指（）
A.在歐洲地區(qū)發(fā)行的債券的統(tǒng)稱
B.用歐元計(jì)值的債券的統(tǒng)稱
C.發(fā)行人、發(fā)行所在國、發(fā)行計(jì)值貨幣分屬三個(gè)不同國家(或地區(qū))的離岸金融市場債券
D.除美元計(jì)值的債券以外的其它債券
7.在證券上市條件中，公司股本一般是指公司的實(shí)有資本或有形凈資本。我國規(guī)定，公
司股本總額不少于（）
A.1000萬元 B.3000萬元
C.5000萬元 D.1億元
8.以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場所是（）
A.直接融資市場 B.間接融資市場
C.資本市場 D.貨幣市場
9.一般情況下，下列三種投資方式的風(fēng)險(xiǎn)按從高到低的順序?yàn)椋? ）
A.股票>債券>基金 B.股票>基金>債券
C.基金>股票>債券 D.債券>基金>股票
10.威廉指標(biāo)的計(jì)算公式為（）
A.DIF+DEA B.DIF-DEA
C.(Cn-Ln)／(Hn—Ln)?100% D.?100%
11.下列哪項(xiàng)不屬于證券市場的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)?（）
A.利率風(fēng)險(xiǎn) B.匯率風(fēng)險(xiǎn)
C.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
12.以下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)椋? ）
A.銀行存款<國債<公司債券<股票 B.國債<銀行存款<公司債券<股票
C.股票<公司債券<國債<銀行存款 D.國債<公司債券<銀行存款<股票
13.下列哪一項(xiàng)不是證券的特征?（）
A.權(quán)益性 B.流通性
C.有價(jià)性 D.風(fēng)險(xiǎn)性
14.下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型中的“β系數(shù)”的含義的說法中，不正確的是（）
A.它反映了單個(gè)證券收益率相對(duì)于市場證券組合收益率的變動(dòng)程度
B.可以衡量單個(gè)證券的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C.反映了某個(gè)證券的全部風(fēng)險(xiǎn)
D.β系數(shù)反映了不能通過證券投資組合分散掉的風(fēng)險(xiǎn)
15.證券市場監(jiān)管的原則為（）
A.公開、公正、公平 B.客觀、獨(dú)立、公正
C.保護(hù)中小投資者利益 D.有法可依，有法必依，違法必究
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)
在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無分。
16.我國證券市場的基本功能是（）
A.籌集資金 B.確定證券價(jià)格
C.配置資金資源 D.轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機(jī)制
E.為證券提供流動(dòng)性
17.股份公司的外部籌資方式主要有（）
A.政府撥款 B.發(fā)行股票
C.發(fā)行債券 D.銀行貸款
E.發(fā)行商業(yè)票據(jù)
18.我國現(xiàn)行的股票類型包括（）
A.國家股 B.法人股
C.公眾股 D.外資股
E.國有法人股
19.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)有（）
A.代理證券發(fā)行 B.基金管理
C.研究及咨詢服務(wù) D.代理證券買賣
E.吸收公眾存款
20.與股票比較，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較少，其原因是（）
A.債券利息固定 B.債券有固定的本金
......
......

結(jié)束

本文標(biāo)簽

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