08年自考“西方經(jīng)濟(jì)學(xué)”串講筆記（九、十章）-自考串講筆記

　　第九章

　　第一節(jié)　壟斷

　?。ㄒ唬艛嗟纳鐣?huì)成本壟斷造成社會(huì)福利損失從前面的分析中我們看到，與完全競爭市場相比，在壟斷市場上廠商生產(chǎn)較少的產(chǎn)量，索要較高的價(jià)格，消費(fèi)者因此會(huì)受到損害。

　　從社會(huì)的角度來看，如果壟斷廠商生產(chǎn)的產(chǎn)量更大并索要更低的價(jià)格，則消費(fèi)者的境況會(huì)得到改善，社會(huì)福利會(huì)因此增加，問題是壟斷企業(yè)一般不會(huì)這樣做，因此，壟斷使社會(huì)福利受到損害。

　　壟斷的其他社會(huì)成本除此之外，壟斷還有可能有其他方面的損害，例如壟斷缺乏降低成本和進(jìn)行技術(shù)革新的動(dòng)力，從而社會(huì)生產(chǎn)既定的產(chǎn)量花費(fèi)較多的成本。

　　由于壟斷可以使廠商獲得更多的利潤，因而為了保持這種超額利潤，壟斷廠商的往往會(huì)采取各種形式的維持壟斷的措施。其中包括游說政府制訂更有利于自身的政策。這種為了尋求額外的利潤而進(jìn)行的活動(dòng)被稱為尋租行為，尋租不僅要花費(fèi)成本，而且會(huì)滋生政府腐敗。

　　由此經(jīng)濟(jì)學(xué)家斷言，壟斷是缺乏效率的，建議政府采取反壟斷政策。

　?。ǘ┓磯艛嗾吲c反壟斷法針對(duì)不同的壟斷政府可以分別或同時(shí)采取行業(yè)的重新組合和處罰等手段，而這些手段往往是根據(jù)反壟斷法制訂的。

　　行業(yè)的重新組合如果一個(gè)壟斷的行業(yè)被重新組合成包含許多廠商的行業(yè)，那么，廠商之間的競爭就可以把市場價(jià)格降下來。被重新組合的行業(yè)競爭程度越高，市場價(jià)格就越接近于競爭性價(jià)格，政府采取的手段是分解原有的壟斷廠商或掃除進(jìn)入壟斷行業(yè)的障礙并為進(jìn)入廠商提供優(yōu)惠條件。

　　⑴如果一個(gè)行業(yè)壟斷是通過行業(yè)中的廠商兼并或者一家廠商依靠較大的規(guī)模設(shè)置進(jìn)入障礙而形成的，那么，就可以依靠政府力量把行業(yè)中的壟斷廠商分解為幾個(gè)或多個(gè)較少的廠商，例如，最近風(fēng)靡全球的微軟肢解案，以前也有類似例子，如1983年前，美國的電話電報(bào)公司是一家具有壟斷力量的廠商，它在全國范圍內(nèi)提供95%以上的長話服務(wù)和85%的地方電話服務(wù)，并出售大部分電訊設(shè)備，為加強(qiáng)這一部門的競爭，美國政府迫使美國電報(bào)電話公司將地方電報(bào)電話公司賣掉，使其規(guī)模減少了80%，從而降低了電訊市場的壟斷程度增強(qiáng)了競爭。

　?、埔话愣?，對(duì)壟斷行業(yè)的重新組合并不馬上形成完全競爭的市場結(jié)構(gòu)。即使大廠商被分解后形成的小廠商也具有一定程度的市場支配力，為配合把競爭因素引入壟斷行業(yè)，讓新加入一個(gè)壟斷行業(yè)經(jīng)營的廠商有能力與原有的廠商競爭，政府要對(duì)新廠商給予一定的優(yōu)惠，減少進(jìn)入障礙。

　　對(duì)壟斷行為制止預(yù)防。第一，如果一個(gè)行業(yè)不存在進(jìn)入障礙，那么，一般廠商不會(huì)在長期內(nèi)獲取超額利潤。因此，已經(jīng)取得壟斷地位的廠商總是試圖設(shè)置進(jìn)入障礙，或者采取不正當(dāng)競爭手段排擠競爭者，以維護(hù)自身市場的支配力，為此，政府可以利用各種處罰手段加以制止。

　　對(duì)壟斷行為的制止重點(diǎn)在于清除進(jìn)入障礙，鼓勵(lì)更多的廠商進(jìn)行競爭。

　　對(duì)不執(zhí)行反壟斷規(guī)定的廠商或個(gè)人，政府可以對(duì)其實(shí)行經(jīng)濟(jì)制裁，包括對(duì)壟斷行為受害者支付賠償金和罰金。

　　反壟斷法反壟斷法又稱為反托拉斯法，是政府反對(duì)壟斷及壟斷行為的重要的法律手段，許多發(fā)達(dá)國家都有反壟斷法。

　?。ㄈ┬袠I(yè)的管制對(duì)壟斷的采取的另一種可供選擇的矯正手段是對(duì)壟斷廠商實(shí)行管制，管制的措施主要包括價(jià)格控制或者價(jià)格和產(chǎn)量的雙重控制，稅收或補(bǔ)貼以及國家直接經(jīng)營。

　　價(jià)格管制的含義假定政府對(duì)壟斷行業(yè)只實(shí)行價(jià)格管制，即規(guī)定一個(gè)低于壟斷市場價(jià)格的管制價(jià)格或最高限價(jià)，壟斷企業(yè)會(huì)獲得一定量的超額利潤，但這一利潤額低于壟斷廠商自主定價(jià)時(shí)決定的超額利潤，政府規(guī)定低于廠商自主定價(jià)的最高限價(jià)，一個(gè)適當(dāng)?shù)倪x擇是按市場需求等于廠商邊際成本的原則決定管制價(jià)格。

　　自然壟斷行業(yè)的管制所謂自然壟斷是指在行業(yè)中，規(guī)模經(jīng)濟(jì)在很大的產(chǎn)量范圍內(nèi)存在，以致于相對(duì)于市場需求所決定的范圍而言，隨著產(chǎn)量增加，廠商的平均成本逐漸減少。這類行業(yè)通常需要大型的資本設(shè)備和大量的固定要素，如城市自來水公司，公用電話局等。在這樣的行業(yè)，任何低于市場需求量所需要的生產(chǎn)成本都較高，這就意味著試圖通過競爭來消除壟斷是不現(xiàn)實(shí)的，因?yàn)樯a(chǎn)規(guī)模小于現(xiàn)有廠商時(shí)，進(jìn)入經(jīng)行業(yè)的廠商不可能與原有廠商進(jìn)行競爭，反之，如果進(jìn)行競爭，就會(huì)花費(fèi)更大的固定投入量，從而使生產(chǎn)能力過剩。

　　政府對(duì)自然壟斷行業(yè)的管制不能只是價(jià)格管制，可供選擇的管制政策措施是既管制價(jià)格，又管制廠商的產(chǎn)量，從理論上說，在市場需求曲線上的任何一個(gè)價(jià)格與產(chǎn)量組合者可以作為政府對(duì)壟斷廠商的管制。但在實(shí)踐中政府往往按平均成本定價(jià)，廠商只獲得正常利潤。

　　之所以要對(duì)產(chǎn)量限制，是因?yàn)樵谶@一價(jià)格下，如果允許廠商自主決策，它會(huì)按照價(jià)格等于邊際成本的原則決定產(chǎn)量，從而使得產(chǎn)量并不等于市場需求量。

　　以上分析同樣適用于一般壟斷行業(yè)。

　　對(duì)壟斷行業(yè)的其他管制措施在實(shí)踐中，政府管制所遵循的原則是“對(duì)公道的價(jià)值給予一個(gè)公道的報(bào)酬”，為實(shí)現(xiàn)這一原則，配合價(jià)格及價(jià)格和數(shù)量管制，政府往往采取補(bǔ)貼或稅收手段，如果壟斷廠商因?yàn)檎膬r(jià)格管制或者價(jià)格和數(shù)量雙重管制而蒙受損失，政府應(yīng)給予適當(dāng)?shù)难a(bǔ)貼，以便使壟斷廠商獲得正常利潤，如果在政府管制后，廠商仍可以獲得超額利潤，那么政府就應(yīng)征收一定的特殊稅收，以有利于公平分配。

　　對(duì)壟斷行業(yè)，政府也可以采取直接經(jīng)營的方式來解決由于壟斷的造成的市場失靈由于政府經(jīng)營的目的不在于利潤最大化，所以可以按照邊際成本或者平均邊際成本決定價(jià)格，以便部分地解決由于壟斷所產(chǎn)生的產(chǎn)量低和價(jià)格高等低效率問題。

　　第二節(jié)　公共物品

　　（一）公共物品的特性公共物品的含義公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品相對(duì)，是指供集體共同消費(fèi)的物品。

　　公共物品的特征

　　1.非排他性。

　　2.非競爭性非排他性的含義排他性是指某個(gè)消費(fèi)者在購買并得到一種商品的消費(fèi)權(quán)之后，就可以把其他消費(fèi)者排斥在獲得該商品的利益之外，私人產(chǎn)品在使用上具有排他性，如：甲購買了一塊巧克力，他就獲得了消費(fèi)這塊巧克力的權(quán)力，其他人就不能消費(fèi)同一塊巧克力了。與巧克力不同，國防使我們免受外敵的侵略，很顯然，我們都享受國防提供的保護(hù)，并沒有因?yàn)槲蚁硎鼙Ｗo(hù)而得你的保護(hù)減少，警察航標(biāo)燈等也具有相同的特點(diǎn)。它們都是公共產(chǎn)品。

　　公共產(chǎn)品的非排他性使得通過市場交換獲得公共產(chǎn)品的消費(fèi)權(quán)力機(jī)制出現(xiàn)失靈。對(duì)廠商而言，必須把那些不付錢的人排斥在消費(fèi)商品之外，否則，他就很難彌補(bǔ)生產(chǎn)成本。對(duì)于一個(gè)消費(fèi)者而言，市場上的購買行為，顯示了他對(duì)于商品的偏好。由于公共產(chǎn)品的非排他性，公共產(chǎn)品一旦被生產(chǎn)出來，每一個(gè)消費(fèi)者就可以不支付就獲得消費(fèi)權(quán)力，每一個(gè)消費(fèi)者都可以“搭便車”。消費(fèi)者的這種行為意味著生產(chǎn)公共產(chǎn)品的廠商很有可能得不到抵補(bǔ)生產(chǎn)成本的收益，在長期廠商不會(huì)提供這種物品，可見公共產(chǎn)品很難要求市場提供。

　　非競爭性的含義競爭性是指消費(fèi)者或消費(fèi)數(shù)量的增加引起的商品的生產(chǎn)成本的增加，私人產(chǎn)品大都具有競爭性，如，甲多吃一塊巧克力，生產(chǎn)者就必須多生產(chǎn)一塊，而生產(chǎn)一塊巧克力需要花費(fèi)廠商一定數(shù)量的成本，從而減少用于生產(chǎn)其他商品的資源，也就是說對(duì)其他產(chǎn)量的生產(chǎn)形成競爭，但是公共產(chǎn)品都不具有消費(fèi)的競爭性，如廣播、電視、航標(biāo)燈等，它們共同的特點(diǎn)是消費(fèi)者人數(shù)的增加并不對(duì)生產(chǎn)成本產(chǎn)生影響。如增加一些人聽廣播看電視并會(huì)影響電臺(tái)的發(fā)射成本，汽車通過橋梁只要不是大擁擠，則它們就是非競爭性的。因?yàn)橥ㄟ^一輛汽車對(duì)橋造成的折舊很小，接近于零。

　　公共產(chǎn)品的非競爭性特點(diǎn)說明，盡管有些公共產(chǎn)品的排他性可以很容易就能被發(fā)現(xiàn)，如在橋頭設(shè)立收費(fèi)站，但這樣做并不一定有效率，依照有效率的條件，廠商的定價(jià)原則應(yīng)該是價(jià)格等于邊際成本，如果橋梁由私人部門提供，它們會(huì)索要等于邊際成本的費(fèi)用，既然每輛車花費(fèi)廠商的邊際成本接近于零，那么廠商的價(jià)格也應(yīng)該等于零，結(jié)果私人不可能供給這些產(chǎn)品。

　?。ǘ┕参锲返淖顑?yōu)供給量所有社會(huì)都面臨著公共產(chǎn)品的供給問題，公共產(chǎn)品的供給通常由政府負(fù)責(zé)。

　　我們已經(jīng)知道，私人產(chǎn)品的最優(yōu)供給量由市場需求和市場供給的均衡所決定，同樣公共產(chǎn)品的最優(yōu)供給量由也該物品的需求與供給所決定，從供給的角度來看，制造一輛坦克與制造一輛汽車一樣并無多大區(qū)別，因而，決定公共產(chǎn)品的最優(yōu)供給量的關(guān)鍵是需求。

　　私人產(chǎn)品的市場需求可以看作是所有消費(fèi)者個(gè)人需求的加總，但公共產(chǎn)品的市場需求并不能通過每一價(jià)格下對(duì)所有消費(fèi)者需求數(shù)量的加總，如，假定電視每小時(shí)收費(fèi)0.1元，消費(fèi)者A愿意每天看8小時(shí)，B愿意看9小時(shí)，C愿意看10小時(shí)，那么，在價(jià)格為0.1時(shí)，市場需求量每天為27小時(shí)，這已超過了一天的總天時(shí)/數(shù)，這使得橫向加總并沒有意義，產(chǎn)生這一問題的原因是消費(fèi)者在同一時(shí)間同時(shí)消費(fèi)同一數(shù)量的公共產(chǎn)品，公共產(chǎn)品的非排他性和非競爭性使得從單個(gè)消費(fèi)者給消費(fèi)數(shù)量橫向加總失去意義，解決方案是把所有消費(fèi)者在這一價(jià)格水平下愿意支付的價(jià)格縱向相加，可以得到社會(huì)為得到，這一既定的公共產(chǎn)品數(shù)量愿意支付的價(jià)格，這一價(jià)格構(gòu)成了提供公共產(chǎn)品的人的總收入。

　　公共產(chǎn)品供給曲線由生產(chǎn)公共產(chǎn)品的邊際成本決定，與收益與成本相比，就可以確定公共產(chǎn)品的最優(yōu)供給量。

　?。ㄈ┦袌鍪ъ`公共產(chǎn)品的特點(diǎn)使以上分析充其量是概念性的，因?yàn)榧热幻總€(gè)消費(fèi)者在經(jīng)濟(jì)上都是理性的，而公共產(chǎn)品又具有非排他性，那么每個(gè)消費(fèi)者都將利用這一點(diǎn)，如農(nóng)村里的有線電視安裝，很多農(nóng)民利用鄰居安裝的閉路電視，自己接一插口逃避價(jià)格，從而必然產(chǎn)生搭便車行為，這就意味著即使單個(gè)消費(fèi)者能準(zhǔn)確地了解自己對(duì)公共產(chǎn)品的偏好程度，從而確定自己的需求曲線，對(duì)供給者而言，也沒有任何意義，因?yàn)橄M(fèi)者不會(huì)把有關(guān)信息吐露出來。因此，公共產(chǎn)品使得市