07年中英“公司法律制度研究”資料（12） -自考串講筆記

　　11、國(guó)際貿(mào)易融資的主要方式：

　　①銀行短期貸款和出口信貸；②信用證、進(jìn)口押匯和出口押匯；

　?、坫y行承兌匯票和匯票貼現(xiàn)；④票證在融通；⑤福費(fèi)廷；⑥國(guó)際保理。

　　12、國(guó)際商業(yè)銀行貸款：指金融機(jī)構(gòu)或公司在國(guó)際金融市場(chǎng)上向外國(guó)商業(yè)銀行借入貨幣金融資金。這種借款一般不與出口項(xiàng)目聯(lián)系，借款人可自由用款。

　　13、國(guó)際商業(yè)銀行貸款有聯(lián)合貸款、雙邊貸款和銀團(tuán)貸款。

　　14、國(guó)際貨幣市場(chǎng)，又稱(chēng)為歐洲貨幣市場(chǎng)。

　　15、國(guó)際債券市場(chǎng)：外國(guó)債券市場(chǎng)和歐洲債券市場(chǎng)。

　　第七章 公司的資本市場(chǎng)

　　1、股票發(fā)行與交易的原則：

　　①公開(kāi)原則（基本原則）； ②公平原則；③公正原則；④自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則。

　　2、股票發(fā)行的種類(lèi)：

　?。?）按發(fā)行對(duì)象分為公募發(fā)行和私募發(fā)行；（公募發(fā)行我國(guó)允許）

　?。?）按發(fā)行方式分為直接發(fā)行和間接發(fā)行。（直接發(fā)行我國(guó)不允許）

　　3、我國(guó)公司法規(guī)定，公司向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票，無(wú)論是新股發(fā)行還是以后增股發(fā)行，均由依法設(shè)立的政權(quán)機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)。（去年考題單選）

　　4、股票發(fā)行的審核制度：（簡(jiǎn)答題）

　?。?）主要有注冊(cè)制、核準(zhǔn)制和混合制；（2）中國(guó)股票發(fā)行采用該種審核制度。

　　5、設(shè)立股份有限公司發(fā)行股票的條件：

　　1）其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；

　　2）其發(fā)行的普通股限于一種，同股同權(quán)；

　　3）發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%；

　　4）在公司擬發(fā)行股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)部分不少于人民幣3000萬(wàn)元，但國(guó)家另有規(guī)定的除外；

　　5）向社會(huì)公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25%，其中公司職工認(rèn)購(gòu)股本數(shù)額不得超過(guò)擬向社會(huì)公眾發(fā)行股本總額的10%，公司擬發(fā)行股本總額超過(guò)人民幣4億元的，證監(jiān)會(huì)按規(guī)定可酌情降低向社會(huì)公眾發(fā)行部分的比例，但最低不少于公司擬發(fā)行股本總額的10%；

　　6）發(fā)起人在近3年內(nèi)沒(méi)有重大違法行為；

　　7）證券委規(guī)定的其他條件。

　　6、股份有限公司增資發(fā)行股票的條件（新股發(fā)行）：

　?。?）前一次發(fā)行的股份以募足，并間隔1年以上；

　?。?）公司在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利，并可向股東支付股利；

　?。?）公司在最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載；

　　（4）公司與其利潤(rùn)可達(dá)同期銀行存款利率。

　　7、公司發(fā)行新股是公司的增資行為，新股發(fā)行決議需要由股東大會(huì)中2/3以上股東通過(guò)。

　　8、股票的交易市場(chǎng)分為場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

　　9、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的形式：

　　（1）柜臺(tái)交易市場(chǎng)；（2）證券報(bào)價(jià)系統(tǒng)；（3）三級(jí)市場(chǎng)和四級(jí)市場(chǎng)。

　　10、股票交易的方式：現(xiàn)貨交易，期貨交易，信用交易，期權(quán)交易。