07年1月中英合作“商法”串講資料二

　　第三、四章 公司、證券法

　　* * *難點(diǎn)分析

　　一、公司債券的發(fā)行

　　1、董事會(huì)制定方案；股東會(huì)作出決議；國(guó)務(wù)院確定規(guī)模。

　　2、新法取消發(fā)行主體的限制

　　3、發(fā)行的條件：3000萬、6000萬、40%；3年平均利潤(rùn)支付1年債務(wù)

　　二、公司合并、分立的形式及程序

　　股東會(huì)在作出合并、分立決議（2/3通過）之后，應(yīng)當(dāng)自作出合并、分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告3次（新法取消3次），債權(quán)人在接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起90日（新公司法規(guī)定45日）內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

　　三、有限公司的設(shè)立及組織機(jī)構(gòu)

　　1、設(shè)立條件

　?、偃藬?shù)（可一人，原公司法規(guī)定2——50人（國(guó)有獨(dú)資公司除外）

　?、诔鲑Y形式（數(shù)額、期限，以非貨幣出資，可以評(píng)估并辦理財(cái)產(chǎn)所有權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)。

　　注冊(cè)資本的最低限額

　　原公司法規(guī)定為（50萬、50萬、30萬、10萬）

　　新公司法規(guī)定為3萬元（首次出資不得低于20%，也不得低于最低限額。其余自公司成立兩年內(nèi)繳足）；一人公司最低限額10萬元，一次足額繳清。

　?、酃蓶|出資不實(shí)（瑕疵），承擔(dān)違約責(zé)任，設(shè)立時(shí)股東承擔(dān)連帶責(zé)任。

　?、芄镜怯浐?，股東不得抽回出資，但可以轉(zhuǎn)讓（經(jīng)半數(shù)同意，不同意者應(yīng)購(gòu)買，不購(gòu)買視為同意）

　　2、設(shè)立程序

　　3、組織機(jī)構(gòu)

　?、俟蓶|會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的性質(zhì)及職權(quán)

　　②股東會(huì)首次會(huì)議的召集和主持；臨時(shí)會(huì)議召開的條件及通知期限（10%股權(quán)，15天）

　?、?項(xiàng)重大事項(xiàng)，經(jīng)股東權(quán)2/3同意

　?、芏聲?huì)、監(jiān)事會(huì)是否必設(shè)？

　　⑤董事會(huì)的人數(shù)、任期

　　⑥董事會(huì)召開的條件及通知日期

　?、弑O(jiān)事會(huì)成員人數(shù)、職工的產(chǎn)生辦法及比例（職工選舉產(chǎn)生；1/3）

　　⑧公司高級(jí)管理人員不得擔(dān)任監(jiān)事

　　四、股份有限公司的設(shè)立及組織機(jī)構(gòu)

　　1、人數(shù)（2—200人）；半數(shù)以上境內(nèi)有住所2、500萬

　　3、創(chuàng)立大會(huì)4、兩種設(shè)立方式（35%）

　　5、股份的募集及認(rèn)股人撤回的條件

　　6、公司不能成立時(shí)，發(fā)起人的三大責(zé)任

　　7、股份公司的組織機(jī)構(gòu)

　?、偃龝?huì)的性質(zhì)、職能

　?、谂R時(shí)股東大會(huì)召開條件、通知日期

　?、燮胀ㄊ马?xiàng)半數(shù)通過；4項(xiàng)重大事項(xiàng)股東權(quán)的2/3通過

　　④董事會(huì)人數(shù)、日期

　?、荻聲?huì)議（提前10日通知；1/2出席；半數(shù)通過表決）

　?、薇O(jiān)事會(huì)（必設(shè)；職工民主選舉；1/3）

　　五、股份發(fā)行、轉(zhuǎn)讓

　　1、股份發(fā)行原則、價(jià)格、記名股的發(fā)行價(jià)格

　　2、轉(zhuǎn)讓4個(gè)限制

　　六、債權(quán)人會(huì)議的召開（半數(shù)；2/3；整頓期）

　　破產(chǎn)取回權(quán)、撤銷權(quán)、破產(chǎn)債權(quán)、別除權(quán)

　　七、證券發(fā)行的審核制

　　1、三種模式及理論基礎(chǔ)

　　2、我國(guó)股票核準(zhǔn)制，債券審批制

　　3、證券承銷的兩種形式、期限、承銷團(tuán)

　　4、證券市場(chǎng)中的一般規(guī)制

　　5、信息披露的意義、方式

　　6、禁止交易行為的各種表現(xiàn)及禁止意義

　　7、上市公司收購(gòu)的特征、原則、二種形式

　　8、要約收購(gòu)

　　9、協(xié)議收購(gòu)的特征、程序

　　原證券法規(guī)定：

　　5%在3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所書面報(bào)告并予以公告。

　　每增加或減少5%時(shí)，書面報(bào)告和公告。（P215）

　　30%投資者繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約

　　報(bào)告之日起15日后，公告其收購(gòu)要約。收購(gòu)要約的期限不得少于30日，并不得超過60日。（P216）

　　75%該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。（P217）

　　90%其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東，有權(quán)向收購(gòu)人以收購(gòu)要約的同等條件出售其股票，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)。（P217）

　　新證券法規(guī)定：

　　5%在3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所書面報(bào)告并予以公告。

　　每增加或減少5%時(shí)，書面報(bào)告和公告。（P215）

　　30%投資者繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約

　　報(bào)告之日起15日后，公告其收購(gòu)要約。收購(gòu)要約的期限不得少于30日，并不得超過60日。（P216）

　　八、公司法中的幾個(gè)理論問題

　　1、公司法人格之否認(rèn)

　　2、公司民事權(quán)利能力、民事行為能力（以經(jīng)營(yíng)范圍為限；營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日，是公司成立之日）

　　3、公司設(shè)立的原則及設(shè)立無效

　　4、股東會(huì)基礎(chǔ)地位的動(dòng)搖、監(jiān)事會(huì)的角色缺位及董事會(huì)權(quán)利的擴(kuò)張

　　5、公司資本三原則

　　6、證券法的性質(zhì)及基本原則

　　7、證券交易的交易規(guī)則

　　8、證券公司的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　* * 典型案例

　　* 相關(guān)知識(shí)點(diǎn)

　　一、有限、股份有限公司區(qū)別（特征、人數(shù)、資本、臨時(shí)權(quán)力機(jī)構(gòu)的召開）

　　二、股東會(huì)、董事會(huì)職權(quán)的比較

　　三、股東與發(fā)起人的區(qū)別

　　四、公司法特征（傳統(tǒng)商法、私法）

　　五、章程的特征、性質(zhì)、記載事項(xiàng)

　　六、股票與債券區(qū)別

　　七、公積金的提取比例及使用

　　八、債券、股票上市的條件；暫停的條件；終止的條件

　　九、國(guó)有獨(dú)資公司（國(guó)家授權(quán)投資、不設(shè)股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)）

　　十、股東權(quán)利的分類（共益、自益；一般、特別）

　　十一、證券特征及股票特征

　　十二、安排股票、債券上市的時(shí)間（6個(gè)月；3個(gè)月）