07年7月中英合作“商法”復(fù)習(xí)資料（2） -自考串講筆記

　?。?）關(guān)于上市公司股票暫停上市的如下意見中，哪些不符合我國法律的規(guī)定？

　　A上市公司財務(wù)報告作虛假記載，構(gòu)成股票暫停上市的原因。

　　B上市公司最近二年連續(xù)虧損的，應(yīng)當暫停其股票上市。

　　C決定公司股票暫停上市的機構(gòu)只能是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

　　D證券交易所經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)授權(quán)，可以決定公司股票暫停上市。

　?。?）SW上市公司已發(fā)行股份100萬股。以下是證券交易所發(fā)生的四起買賣SW股票的事件。其中哪些違反了《證券法》的規(guī)定？

　　A甲于6月8日10時，在持有該股票3萬股的情況下，購進1萬股。同日15時，再次購進5000股。

　　B乙于6月8日11時，在持有該股票3.5萬股的情況下，購進1.5萬股。次日9時，賣出1萬股。

　　C丙乙于6月8日14時，在持有該股票4萬股的情況下，購進1萬股。6月10日16時，購進5000股。

　　D丁乙于6月8日15時，在持有該股票2.5萬股的情況下，購進1.5萬股。次日14時，賣出1萬股。

　　五、案例題

　　1.1998年8月，甲公司與其他4家公司發(fā)起設(shè)立一家股份有限公司，共同作為發(fā)起人，經(jīng)省政府批準，獲得公司登記，該股份有限公司的注冊資本4000萬元，5個發(fā)起人總共認購公司股份的25%計1000萬元，其中甲公司認購股份500萬元。公司自成立后生產(chǎn)經(jīng)營情況良好，公司兩年一直保持盈利。但是甲公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況卻不盡人意，要引進設(shè)備和上新的生產(chǎn)線尚缺少300萬資金，為了取得資金渡過難關(guān)，2000年11月甲公司向公司董事會提出轉(zhuǎn)讓自己的300萬元股份，董事會認為甲公司對公司的設(shè)立作了大量的工作，現(xiàn)在自身有困難，應(yīng)當體諒，遂做出決議同意甲公司轉(zhuǎn)讓300萬元股份。董事會會議還根據(jù)公司經(jīng)營業(yè)績，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)作出申請公司為上市公司的報告，并提交了一系列文件。

　　請問：

　　1、這4家發(fā)起人公司認購該股份有限公司股份的比例是否符合《公司法》的規(guī)定？

　　2、甲公司作為發(fā)起人其認購的股份是否符合《公司法》關(guān)于發(fā)起人至少應(yīng)當認購公司多少股份比例的規(guī)定？

　　3、甲公司的困難與該股份有限公司有沒有關(guān)系？

　　4、甲公司能否向公司董事會提出自己轉(zhuǎn)讓股份的請求？

　　5、公司的董事會能否做出同意甲公司轉(zhuǎn)讓股份的決議？

　　6、甲公司在什么情況下可以轉(zhuǎn)讓自己的股份？

　　7、公司的董事會能否作出申報為上市公司的決議？

　　8、應(yīng)當如何認識股份有限公司的董事會與股東會的關(guān)系？

　　9、該股份有限公司在什么情況下可以申報為上市公司？

　　2.1999年1月6日，市民孔志力在江西省南昌市某證券營業(yè)部開設(shè)了證據(jù)賬戶和資金賬戶。該營業(yè)部為爭攬客戶，對部分客戶按一定的利息提供了少量資金貸款，并要求獲得貸款的客戶將股票交易密碼告知營業(yè)部?？滓搏@得了營業(yè)部一定數(shù)額的貸款，其交易密碼營業(yè)部也記錄在冊。1999年6月，該營業(yè)部為應(yīng)付檢查，急于收回對部分客戶的股票融資。6月15日，該營業(yè)部在未取得孔志力同意的情況下，將其證券賬戶上的“中興通訊”股票1000股按每股32.58元的價格賣出。一星期后，孔志力才得知自己的股票被賣出，遂向該營業(yè)部提出賠償。

　　請問：證券營業(yè)部賣出投資者股票合法嗎？

　　第二部分

　　一、名詞解釋：

　　商事合伙；有限合伙；隱名合伙；競業(yè)禁止；交易禁止。

　　破產(chǎn)原因；破產(chǎn)無效行為；破產(chǎn)費用；取回權(quán)；破產(chǎn)抵銷權(quán)；別除權(quán)；破產(chǎn)分配。

　　二、簡答題

　?。ㄒ唬?/p>

　　1、怎樣理解票據(jù)的無因性特征？

　　2、怎樣行使票據(jù)追索權(quán)？

　?。ǘ?/p>

　　1、怎樣理解證券法的三公原則？

　　2、什么是內(nèi)幕交易？