自學(xué)考試“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理”資料8

　　第八章壟斷資本主義的形成和基本特征

　　學(xué)習(xí)目的和要求

　　資本主義的發(fā)展要經(jīng)歷自由競(jìng)爭(zhēng)和壟斷兩個(gè)階段。前幾章考察了自由資本主義階段，從本章開(kāi)始到第11章，考察壟斷資本主義階段。

　　本章主要講解資本主義由自由競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展到壟斷階段，帝國(guó)主義的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)，帝國(guó)主義的五大基本特征及其變化和發(fā)展。

　　第一節(jié)自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義向壟斷資本主義的發(fā)展

　　一、生產(chǎn)和資本的集中在資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展到壟斷階段中，生產(chǎn)和資本集中起著重要作用。生產(chǎn)和資本集中的原因如下：

　　1.在資本主義的自由競(jìng)爭(zhēng)中，少數(shù)大企業(yè)擁有雄厚的資本，易于取得銀行貸款，因而能夠采用新技術(shù)設(shè)備，在更大的范圍內(nèi)組織生產(chǎn)專(zhuān)業(yè)化和協(xié)作，降低商品成本。所以，競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果總是“大魚(yú)吃小魚(yú)”，從而使生產(chǎn)和資本日益集中到少數(shù)大企業(yè)手里。

　　2.隨著資本主義的信用制度和股份公司廣泛發(fā)展，通過(guò)發(fā)行股票把許多分散的資本集中起來(lái)，形成一個(gè)巨額資本，能夠在較短時(shí)期內(nèi)建立起一個(gè)大型的企業(yè)，有力地促進(jìn)了生產(chǎn)和資本的集中。

　　3.19世紀(jì)70年代到20世紀(jì)初連續(xù)爆發(fā)了五次經(jīng)濟(jì)危機(jī)，造成了大批中小企業(yè)的破產(chǎn)和被大企業(yè)所吞并，推動(dòng)生產(chǎn)和資本迅速集中到大企業(yè)的手中。

　　4.“聯(lián)合制”的出現(xiàn)也有力地促使生產(chǎn)和資本的集中?！奥?lián)合制”是指在生產(chǎn)上有聯(lián)系的、處在不同生產(chǎn)部門(mén)的一些企業(yè)，聯(lián)合成為一個(gè)大企業(yè)，或者是生產(chǎn)主要產(chǎn)品的企業(yè)與輔助性企業(yè)聯(lián)合成一個(gè)大企業(yè)?！奥?lián)合制”具有單個(gè)企業(yè)所沒(méi)有的優(yōu)越性，促使許多資本主義企業(yè)進(jìn)行聯(lián)合，使生產(chǎn)和資本出現(xiàn)集中趨勢(shì)。

　　二、壟斷的產(chǎn)生生產(chǎn)和資本集中過(guò)程發(fā)展到一定階段，便會(huì)引起壟斷。所謂壟斷，是指少數(shù)資本主義大企業(yè)，為獲取高額壟斷利潤(rùn)而聯(lián)合起來(lái)，控制和獨(dú)占一個(gè)或幾個(gè)部門(mén)的產(chǎn)品生產(chǎn)和銷(xiāo)售市場(chǎng)。

　　生產(chǎn)和資本集中發(fā)展到相當(dāng)高的程度之所以必然引起壟斷，有其可能性和必要性。

　　壟斷產(chǎn)生的可能性是：生產(chǎn)和資本的高度集中，一個(gè)生產(chǎn)部門(mén)的大部分生產(chǎn)和銷(xiāo)售已被少數(shù)大企業(yè)所擁有，少數(shù)大企業(yè)，相互之間比較容易達(dá)成協(xié)議；而且它們的實(shí)力雄厚，也有力量操縱和控制這個(gè)部門(mén)的生產(chǎn)和流通，這就形成壟斷的可能性。

　　壟斷產(chǎn)生的必要性是：

　　1.企業(yè)的規(guī)模巨大，資本充足，實(shí)力雄厚，彼此之間的激烈競(jìng)爭(zhēng)必然使雙方都受到很大的損失。為了避免在競(jìng)爭(zhēng)中兩敗俱傷，同時(shí)也為了操縱產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷(xiāo)售市場(chǎng)，以獲取高額利潤(rùn)，這些大企業(yè)之間就有必要暫時(shí)達(dá)成協(xié)議聯(lián)合起來(lái)，形成壟斷。

　　2.生產(chǎn)和資本的高度集中，在一個(gè)部門(mén)中形成了少數(shù)大企業(yè)，這不僅使原有的中小企業(yè)無(wú)力與之匹敵，而且使得能與之相互競(jìng)爭(zhēng)的新企業(yè)難以產(chǎn)生，因?yàn)橐⒛軌蛲笃髽I(yè)抗衡的新企業(yè)，需要有龐大的資本。因此，少數(shù)大企業(yè)很自然地在本部門(mén)內(nèi)居于壟斷地位。

　　19世紀(jì)末20世紀(jì)初，生產(chǎn)和資本高度集中，壟斷組織迅速發(fā)展，并在各主要資本主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域里占統(tǒng)治地位，壟斷代替了自由競(jìng)爭(zhēng)，成了這些國(guó)家全部經(jīng)濟(jì)生活的基礎(chǔ)，自由競(jìng)爭(zhēng)的資本主義變成為壟斷資本主義。列寧指出：“自由競(jìng)爭(zhēng)引起生產(chǎn)集中，而生產(chǎn)集中發(fā)展到一定階段，就會(huì)引起壟斷”，這是資本主義發(fā)展的一般規(guī)律和基本趨勢(shì)。

　　三、壟斷組織壟斷組織是指在資本主義經(jīng)濟(jì)的一個(gè)部門(mén)或幾個(gè)部門(mén)中，占居壟斷地位的大企業(yè)的聯(lián)合。壟斷組織擁有的資本叫做壟斷資本。

　　壟斷組織有多種形式，卡特爾是其中一種?？ㄌ貭柺侵干a(chǎn)同類(lèi)商品的資本主義大企業(yè)為了壟斷市場(chǎng)，攫取高額壟斷利潤(rùn)，通過(guò)簽訂各種協(xié)定（如劃分銷(xiāo)售區(qū)、規(guī)定商品產(chǎn)量、確定銷(xiāo)售價(jià)格等）所組成的壟斷聯(lián)盟。參加卡特爾的企業(yè)要受所訂協(xié)議的約束，但各企業(yè)在生產(chǎn)上、商業(yè)上和法律上仍然保持獨(dú)立?？ㄌ貭栔皇且环N初級(jí)形式的壟斷組織，這種形式最早在1865年出現(xiàn)于德國(guó)。

　　辛迪加。它是指由生產(chǎn)同類(lèi)商品的幾個(gè)大企業(yè)，為了高價(jià)銷(xiāo)售商品和低價(jià)購(gòu)買(mǎi)原材料，通過(guò)簽訂共同銷(xiāo)售商品和采購(gòu)原材料的協(xié)定而建立起來(lái)的壟斷組織。參加辛迪加的企業(yè)在生產(chǎn)上和法律上仍保持獨(dú)立性，但喪失了商業(yè)上的獨(dú)立性。這種形式19世紀(jì)末20世紀(jì)初在西歐比較流行。

　　托拉斯。它是由生產(chǎn)同類(lèi)商品或者與該類(lèi)商品有密切聯(lián)系的許多大企業(yè)聯(lián)合組成的，參加托拉斯的各企業(yè)在生產(chǎn)、商業(yè)、法律上都不再是獨(dú)立的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，由托拉斯組織董事會(huì)及其委任的經(jīng)理來(lái)統(tǒng)一全部經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。它是比較穩(wěn)定和比較高級(jí)的壟斷組織形式。這種壟斷組織形式于1882年最先在美國(guó)產(chǎn)生，20世紀(jì)初迅速發(fā)展。

　　康采恩。它是以一兩個(gè)實(shí)力強(qiáng)大的壟斷企業(yè)為核心，把跨部門(mén)的、不同行業(yè)的許多大企業(yè)聯(lián)合起來(lái)，組成一個(gè)壟斷集團(tuán)，居于統(tǒng)治地位的是作為核心的大工業(yè)企業(yè)或大銀行。康采恩在20世紀(jì)30年代首先出現(xiàn)在法國(guó)，隨著壟斷資本主義的發(fā)展而日益成為最重要的壟斷組織形式。

　　第二節(jié)壟斷資本主義的基本特征及其發(fā)展

　　一、壟斷在經(jīng)濟(jì)生活中占統(tǒng)治地位

　?。ㄒ唬艛嗬麧?rùn)帝國(guó)主義的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)是壟斷，這一實(shí)質(zhì)決定了帝國(guó)主義的五大基本經(jīng)濟(jì)特征?；窘?jīng)濟(jì)特征之一是，壟斷在生活中占統(tǒng)治地位。壟斷資本進(jìn)行統(tǒng)治的目的在于通過(guò)壟斷價(jià)格獲取高額壟斷利潤(rùn)。

　　壟斷利潤(rùn)是指壟斷資本家憑借其在生產(chǎn)和流通中的壟斷地位而獲得的大大超過(guò)平均利潤(rùn)的高額利潤(rùn)。在壟斷條件下，壟斷組織要實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)和擴(kuò)大再生產(chǎn)，必須有大量的資本，這就需要追求高額壟斷利潤(rùn)。而壟斷組織要實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)和擴(kuò)大再生產(chǎn)，必須有大量的資本，這就需要追求高額壟斷利潤(rùn)。而壟斷組織可以憑借其在經(jīng)濟(jì)生活中的壟斷地位，操縱商品市場(chǎng)，提高商品價(jià)格，來(lái)而取得高額壟斷利潤(rùn)。

　　壟斷利潤(rùn)的源泉?dú)w根到底是工人階級(jí)和其他勞動(dòng)人民創(chuàng)造的剩余價(jià)值，甚至包括一部分必要?jiǎng)趧?dòng)創(chuàng)造的價(jià)值。具體來(lái)說(shuō)，壟斷利潤(rùn)來(lái)源于以下幾方面：

　　1.加強(qiáng)對(duì)本國(guó)無(wú)產(chǎn)階級(jí)和其他勞動(dòng)人民的剝削。

　　2.壟斷組織以壟斷低價(jià)購(gòu)買(mǎi)非壟斷企業(yè)的產(chǎn)品，并以壟斷高價(jià)出售自己的產(chǎn)品來(lái)掠奪非壟斷企業(yè)剝削到的一部分利潤(rùn)。

　　3.加強(qiáng)對(duì)國(guó)外人員的剝削。通過(guò)資本輸出和掠奪性的商品輸出、廉價(jià)購(gòu)買(mǎi)國(guó)外的原材料等途徑來(lái)榨取國(guó)外人民。

　　4.通過(guò)資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家的財(cái)政和信貸，對(duì)國(guó)民收入進(jìn)行有利于壟斷資本的再分配，從而將勞動(dòng)人民創(chuàng)造的國(guó)民收入的一部分轉(zhuǎn)入壟斷資本家的腰包。

　?。ǘ艛鄡r(jià)格壟斷利潤(rùn)主要是通過(guò)壟斷組織制定壟斷價(jià)格來(lái)實(shí)現(xiàn)的。壟斷價(jià)格是指壟斷組織在銷(xiāo)售商品或購(gòu)買(mǎi)生產(chǎn)資料時(shí)，憑借其壟斷地位規(guī)定的、旨在保證最大限度利潤(rùn)的市場(chǎng)價(jià)格。

　　壟斷價(jià)格具體可劃分為兩種：

　　1.壟斷高價(jià)。即壟斷組織在銷(xiāo)售商品時(shí)規(guī)定的大大超過(guò)商品價(jià)值或生產(chǎn)價(jià)格的壟斷價(jià)格。

　　2.壟斷低價(jià)。即壟斷組織向非壟斷企業(yè)或小生產(chǎn)者購(gòu)買(mǎi)原材料和初級(jí)產(chǎn)品所規(guī)定的低于商品生產(chǎn)價(jià)格或價(jià)值的壟斷價(jià)格。

　　壟斷價(jià)格的出現(xiàn)，使一些商品價(jià)格高于價(jià)值或生產(chǎn)價(jià)格，但是，這種情況決不意味著壟斷價(jià)格違背了價(jià)值規(guī)律，這是因?yàn)椋?/p>

　　1.壟斷價(jià)格的確定不能完全脫離開(kāi)商品的價(jià)值，價(jià)值仍是價(jià)格的基礎(chǔ)。

　　2.壟斷價(jià)格并沒(méi)有、也不可能增加商品的價(jià)值總量，壟斷價(jià)格出現(xiàn)后，全社會(huì)的商品價(jià)格總額仍然等于商品的價(jià)值總和。某些商品的壟斷價(jià)格，不過(guò)是把其他商品生產(chǎn)者的一部分利潤(rùn)，轉(zhuǎn)移到具有壟斷價(jià)格的商品上。

　　3.通過(guò)壟斷價(jià)格而實(shí)現(xiàn)的壟斷利潤(rùn)，其來(lái)源仍然是雇傭工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值和其他勞動(dòng)者創(chuàng)造的一部分價(jià)值。

　　由此可見(jiàn)，價(jià)值規(guī)律在資本主義發(fā)展的不同時(shí)期，都在發(fā)生作用，只是表現(xiàn)形式不同。

　?。ㄈ艛嗯c競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系壟斷代替自由競(jìng)爭(zhēng)是壟斷資本主義的根本特征，但是，壟斷并沒(méi)有、也不可能消除競(jìng)爭(zhēng)，而是與競(jìng)爭(zhēng)并存。其原因在于：

　　1.壟斷的出現(xiàn)并沒(méi)有、也不可能消滅資本主義商品經(jīng)濟(jì)這一基礎(chǔ)，只要存在著資本主義商品經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是不可避免的。

　　2.在壟斷占統(tǒng)治地位的條件下，仍然存在著不少?zèng)]有加入壟斷組織的“局外企業(yè)”，在這些“局外企業(yè)”之間仍然存在著自由競(jìng)爭(zhēng)。

　　3.壟斷占統(tǒng)治地位的部門(mén)內(nèi)，幾個(gè)大壟斷企業(yè)之間也存在著競(jìng)爭(zhēng)。

　　4.壟斷組織內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)。

　　5.壟斷組織與“局外企業(yè)”之間的競(jìng)爭(zhēng)。

　　壟斷資本主義時(shí)期的自由競(jìng)爭(zhēng)范圍僅限于局外企業(yè)相互之間的競(jìng)爭(zhēng)，占主要地位的是由壟斷本身產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)。

　　壟斷時(shí)期的競(jìng)爭(zhēng)同自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期的競(jìng)爭(zhēng)相比，具有其新的特點(diǎn)：

　　1.競(jìng)爭(zhēng)的目的不同。壟斷時(shí)期競(jìng)爭(zhēng)目的是為了攫取高額壟斷利潤(rùn)。

　　2.競(jìng)爭(zhēng)的手段有了新的變化。壟斷時(shí)期的競(jìng)爭(zhēng)，除了繼續(xù)使用自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期的手段外，更重要的是憑借壟斷組織強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和政治上的統(tǒng)治力量，采取各種強(qiáng)制手段，甚至不惜采取暴力來(lái)打垮競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。

　　3.競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度和后果也不同。壟斷時(shí)期競(jìng)爭(zhēng)的雙方是實(shí)力雄厚、勢(shì)均力敵的壟斷組織，而且這些壟斷組織都有著巨大的政治勢(shì)力，這就使得競(jìng)爭(zhēng)特別激烈和持久。這種競(jìng)爭(zhēng)造成的破壞作用更加嚴(yán)重。

　　4.競(jìng)爭(zhēng)的范圍不同。壟斷時(shí)期的競(jìng)爭(zhēng)范圍已由國(guó)內(nèi)擴(kuò)展到國(guó)外，而且除了在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)外，在政治、軍事、文化領(lǐng)域也展開(kāi)了激烈的競(jìng)爭(zhēng)。資本主義進(jìn)入壟斷階段以來(lái)的事實(shí)證明，壟斷不僅沒(méi)有消除競(jìng)爭(zhēng)，反而使競(jìng)爭(zhēng)更加劇烈和復(fù)雜。

　　二、金融資本和金融寡頭的統(tǒng)治（一）銀行壟斷及其新作用金融資本的形成是銀行業(yè)的集中和壟斷緊密相聯(lián)系的。

　　隨著資本主義的發(fā)展，銀行業(yè)也形成了集中和壟斷。銀行壟斷形成后，銀行的作用發(fā)生了根本性的變化。在自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期，銀行的作用只是充當(dāng)普通信貸關(guān)系的中介人。隨著銀行業(yè)的集中并走向壟斷，銀行與工業(yè)企業(yè)之間的相互關(guān)系同過(guò)去相比發(fā)生了根本的變化。具體說(shuō)，這些