自學(xué)考試“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理”資料9

　　第九章國(guó)家壟斷資本主義

　　學(xué)習(xí)目的和要求

　　國(guó)家壟斷資本主義的出現(xiàn)，是壟斷資產(chǎn)階級(jí)在生產(chǎn)日益社會(huì)化的條件下，在資本主義生產(chǎn)方式范圍內(nèi)對(duì)生產(chǎn)關(guān)系的又一次部分調(diào)整。為了進(jìn)一步認(rèn)識(shí)當(dāng)代壟斷資本主義的發(fā)展及其新的特征，必須對(duì)國(guó)家壟斷資本主義進(jìn)行全面深入的考察。

　　本章主要講解國(guó)家壟斷資本主義產(chǎn)生的必然性、本質(zhì)及其基本形式；國(guó)家壟斷資本主義在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，及其宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控；國(guó)家壟斷資本主義的局限性。

　　第一節(jié)國(guó)家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展

　　一、國(guó)家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展的歷程國(guó)家壟斷資本主義是資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家同壟斷資本相結(jié)合的一種壟斷資本主義。

　　國(guó)家壟斷資本主義在壟斷資本主義階段的初期就已出現(xiàn)，在第一次世界大戰(zhàn)期間和30年代資本主義世界經(jīng)濟(jì)大危機(jī)期間得到發(fā)展。但當(dāng)戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束和走出危機(jī)后，國(guó)家壟斷資本主義又讓位于私人壟斷資本的發(fā)展。自國(guó)家壟斷資本主義產(chǎn)生直到二次大戰(zhàn)之前，它始終沒有在壟斷資本主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)生活中取得穩(wěn)定和支配的地位。

　　國(guó)家壟斷資本主義在二次大戰(zhàn)后迅速、持續(xù)地發(fā)展起來，在西歐一些發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家最為突出。

　　進(jìn)入80年代，一些主要壟斷資本主義國(guó)家出現(xiàn)了一股國(guó)有企業(yè)私有化的浪潮。

　　90年代與80年代不同，國(guó)有化又開始回潮。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)成分在現(xiàn)實(shí)生活中不斷增大，高科技被越來越多的國(guó)家看好，而高科技的發(fā)展將社會(huì)經(jīng)濟(jì)引向國(guó)有化，國(guó)有化在世界范圍開始形成新浪潮。

　　二、戰(zhàn)后國(guó)家壟斷資本主義持續(xù)迅速發(fā)展的原因第二次世界大戰(zhàn)后，國(guó)家壟斷資本主義得到迅速而持續(xù)的發(fā)展，從根本上說是資本主義基本矛盾加劇的產(chǎn)物。具體來說，這些矛盾表現(xiàn)在以下方面：

　　1.市場(chǎng)問題日趨嚴(yán)重。需要借助國(guó)家的力量進(jìn)行干預(yù)和調(diào)節(jié)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，需要依靠國(guó)家的力量來爭(zhēng)奪國(guó)際市場(chǎng)。

　　2.規(guī)模巨大的社會(huì)化大生產(chǎn)和一系列新興工業(yè)的建立以及對(duì)傳統(tǒng)工業(yè)進(jìn)行大規(guī)模的設(shè)備更新和技術(shù)改造等，都需要投入巨額的資本，單靠私人壟斷資本是不能承擔(dān)的，特別是有些新興工業(yè)部門像宇航工業(yè)，投資大，風(fēng)險(xiǎn)大，都需要由國(guó)家資助和進(jìn)行投資。

　　3.隨著新科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，生產(chǎn)社會(huì)化程度日益提高，客觀上要求對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，尤其是國(guó)民經(jīng)濟(jì)中新興工業(yè)部門不斷增多，各部門之間的聯(lián)系日益錯(cuò)綜復(fù)雜，都需要進(jìn)行社會(huì)規(guī)模的調(diào)節(jié)與協(xié)調(diào)，這只有國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)才能實(shí)現(xiàn)。

　　4.科學(xué)技術(shù)開發(fā)與研究的社會(huì)化，使私人壟斷資本無力承擔(dān)開發(fā)與研究項(xiàng)目。某些科學(xué)技術(shù)的開發(fā)和研究，往往需要跨學(xué)科、跨部門的龐大的科研人員的協(xié)同配合，某些不能直接獲利的基礎(chǔ)理論科學(xué)研究，防止和消除現(xiàn)代化生產(chǎn)對(duì)自然環(huán)境的污染等等，往往都是私人壟斷資本所不能或者不愿意承擔(dān)的，只能由國(guó)家來承擔(dān)。上述種種矛盾和問題的解決是壟斷資本利益的需要，但必需借助于國(guó)家的力量。于是，私人壟斷資本便日益發(fā)展成為國(guó)家壟斷資本主義。

　　第二節(jié)國(guó)家壟斷資本主義的基本形式和實(shí)質(zhì)

　　一、國(guó)家壟斷資本主義的基本形式國(guó)家壟斷資本主義可劃分為下述幾種基本形式：

　　1.國(guó)家與私人壟斷資本溶合為一體的形式。這是由國(guó)家直接掌握的壟斷資本，或稱國(guó)有企業(yè)壟斷資本。它是國(guó)家壟斷資本主義的最高形式。這種形式的產(chǎn)生，一是通過國(guó)家采取“國(guó)有化”政策，用高價(jià)收購(gòu)或其他補(bǔ)償方式，把私人壟斷企業(yè)收歸國(guó)有。二是通過國(guó)家的財(cái)政撥款，直接投資興建新企業(yè)。這種方式在戰(zhàn)爭(zhēng)期間主要是興建軍事工業(yè)，服務(wù)于戰(zhàn)爭(zhēng)需要。

　　2.國(guó)家與私人壟斷資本在企業(yè)內(nèi)部結(jié)合的形式。這是國(guó)家與私人共有的壟斷資本，也稱半國(guó)有企業(yè)壟斷資本。這種形式的產(chǎn)生，一是通過國(guó)家購(gòu)買私人壟斷企業(yè)的一部分股票；二是原有的國(guó)營(yíng)企業(yè)進(jìn)行改組，吸收一部分私人壟斷資本的投資；三是國(guó)家與私人壟斷資本聯(lián)合投資興建新的企業(yè)。

　　3.國(guó)家與私人壟斷資本在企業(yè)外部的結(jié)合的形式。在這種形式中，國(guó)家對(duì)私人壟斷企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的干預(yù)和調(diào)節(jié)是從企業(yè)外部施加的，是間接進(jìn)行的，因而它是國(guó)家壟斷資本主義的低級(jí)形式。

　　二、國(guó)家壟斷資本主義的實(shí)質(zhì)國(guó)家壟斷資本主義有各種形式，但其實(shí)質(zhì)是相同的，那就是：國(guó)家壟斷資本主義是私人壟斷資本為了維護(hù)壟斷統(tǒng)治和獲取高額壟斷利潤(rùn)而和國(guó)家相結(jié)合的一種壟斷資本主義形式；是私人壟斷資本利用國(guó)家機(jī)器來為其利益服務(wù)的手段；是資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家在直接參與社會(huì)資本的再生產(chǎn)過程中，代表壟斷資產(chǎn)階級(jí)總體利益并凌駕于個(gè)別壟斷資本之上，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)節(jié)的一種形式。

　　關(guān)于國(guó)家壟斷資本主義的實(shí)質(zhì)，我們可以從以下幾方面加以認(rèn)識(shí)和理解：

　　1.實(shí)行國(guó)有化的企業(yè)，往往是那些面臨破產(chǎn)的私人壟斷企業(yè)，國(guó)家用勞動(dòng)人民創(chuàng)造的財(cái)富，以高價(jià)購(gòu)買，這實(shí)際上是幫助壟斷資本家走出困境、免于破產(chǎn)而采取的一種對(duì)策。壟斷資本家可以從中得到比原資本大得多的補(bǔ)償費(fèi)。

　　2.由國(guó)家直接投資興建的國(guó)有企業(yè)，主要是那些投資額巨大、資本投入周期長(zhǎng)、利潤(rùn)率低、風(fēng)險(xiǎn)大的部門，如各類公共基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)工業(yè)和公用事業(yè)部門，這些部門是私人壟斷資本不愿投資的，但這些部門對(duì)社會(huì)資本的再生產(chǎn)，從而對(duì)維護(hù)壟斷資產(chǎn)階級(jí)利益又是非常必要的。

　　3.由國(guó)家投資興建的國(guó)有企業(yè)，還包括一些新興產(chǎn)業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)，如宇航、核能等產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)在現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中是不可缺少的，但又是私人壟斷資本無力和不愿興辦的。這表明國(guó)家投資興建的國(guó)有企業(yè)，完全是壟斷資產(chǎn)階級(jí)利益的需要。

　　4.從國(guó)有企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)宗旨來看，追求高額利潤(rùn)并非主要目標(biāo)，其宗旨是促進(jìn)私人壟斷資本的發(fā)展，協(xié)調(diào)社會(huì)總資本的正常運(yùn)行。國(guó)有企業(yè)在一定程度上緩和了私人壟斷資本同社會(huì)化大生產(chǎn)的矛盾，加速了私人壟斷資本的發(fā)展。

　　5.國(guó)有化企業(yè)的性質(zhì)取決于國(guó)家的性質(zhì)，而資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家本質(zhì)上是資產(chǎn)階級(jí)統(tǒng)治的工具，是“理想的總資本家”，恩格斯深刻指出，資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家“愈是把更多的生產(chǎn)力據(jù)為己有，就愈是成為真正的總資本家，愈是剝削更多的公民。工人們?nèi)匀皇枪蛡騽趧?dòng)者，無產(chǎn)者。資本關(guān)系并沒有被消滅，反而被推到了頂點(diǎn)?！彼裕Y本主義的國(guó)有化企業(yè)實(shí)質(zhì)上仍然是資本主義性質(zhì)的企業(yè)。

　　第三節(jié)國(guó)家壟斷資本主義對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的宏觀調(diào)控

　　一、國(guó)家壟斷資本的再生產(chǎn)與積累國(guó)家壟斷資本功能：

　　1.國(guó)家壟斷資本為整個(gè)社會(huì)資本再生產(chǎn)的正常進(jìn)行創(chuàng)造必要的條件，從而為整個(gè)壟斷資產(chǎn)階級(jí)獲取高額壟斷利潤(rùn)服務(wù)。

　　2.國(guó)家壟斷資本通過間接的方式來為私人壟斷資本和社會(huì)資本的擴(kuò)大再生產(chǎn)創(chuàng)造十分有利的條件。

　　3.國(guó)家壟斷資本為私人壟斷企業(yè)商品的實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造條件。

　　國(guó)家壟斷資本是指壟斷資本主義國(guó)家從財(cái)政預(yù)算撥款投入經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域從事各種生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的資本。這種資本一部分投入物質(zhì)生產(chǎn)部門；另一部分投入公共工程以及高精尖科技的研究和試驗(yàn)等。

　　國(guó)家壟斷資本進(jìn)行投資的主要途徑是：

　　1.國(guó)家通過財(cái)政預(yù)算撥款創(chuàng)辦國(guó)有企業(yè)。

　　2.國(guó)家通過財(cái)政撥款對(duì)私營(yíng)壟斷企業(yè)實(shí)行國(guó)有化，或者購(gòu)買私人壟斷企業(yè)的部分股票。

　　3.國(guó)家利用財(cái)政資金對(duì)國(guó)有企業(yè)追加投資。

　　4.國(guó)家對(duì)公共工程設(shè)施進(jìn)行追加投資。

　　5.國(guó)家從整個(gè)壟斷資產(chǎn)階級(jí)的利益出發(fā)，撥款從事高精尖產(chǎn)品的研究和試驗(yàn)。

　　國(guó)家壟斷資本進(jìn)行投資的方向不是固定不變的。

　　50年代各主要資本主義國(guó)家掀起的第一次“國(guó)有化”熱潮，主要在基礎(chǔ)部門進(jìn)行。70年代又一次掀起“國(guó)有化”熱潮，這次國(guó)有化不僅包括基礎(chǔ)設(shè)施和傳統(tǒng)工業(yè)部門，而且涉及到新興工業(yè)部門和金融領(lǐng)域。進(jìn)入80年代，政府的投資開始轉(zhuǎn)向高科技領(lǐng)域。

　　二、國(guó)家壟斷資本主義宏觀調(diào)節(jié)的基本方式和方法現(xiàn)代壟斷資本主義經(jīng)濟(jì)是建立在資本主義私有制基礎(chǔ)上的現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，因而國(guó)家壟斷資本主義的宏觀調(diào)節(jié)，仍然離不開現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的規(guī)律和機(jī)制。國(guó)家在調(diào)控經(jīng)濟(jì)中，根據(jù)國(guó)家壟斷資本主義經(jīng)濟(jì)的不同形式，可采取不同的方式、方法進(jìn)行調(diào)控。

　　1.通過對(duì)國(guó)家壟斷資本的管理進(jìn)行調(diào)控。

　　2.通過對(duì)部分國(guó)有壟斷資本的管理進(jìn)行調(diào)控。

　　3.通過對(duì)私人壟斷資本的宏觀經(jīng)濟(jì)管理進(jìn)行調(diào)控。國(guó)家通過財(cái)政、信貸和其他手段，以“國(guó)家調(diào)節(jié)”的方式，對(duì)國(guó)民收入進(jìn)行再分配，以實(shí)現(xiàn)對(duì)私人壟斷資本的調(diào)節(jié)，保障社會(huì)資本再生產(chǎn)正常運(yùn)行和壟斷資產(chǎn)階級(jí)的整體利益。

　　4.通過實(shí)行“經(jīng)濟(jì)計(jì)劃化”來調(diào)節(jié)社會(huì)經(jīng)濟(jì)。

　　第四節(jié)國(guó)家壟斷資本主義的作用與局限性

　　一、國(guó)家壟斷資本主義對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用（一）國(guó)家壟斷資本主義對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用國(guó)家壟斷資本主義對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有一定促進(jìn)作用。國(guó)家壟斷資本主義對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一定促進(jìn)作用具體表現(xiàn)為：

　　1.運(yùn)用國(guó)家掌握的巨額資本投入社會(huì)資本再生產(chǎn)過程，可以興辦那些私人壟斷資本無力興辦的、適應(yīng)新科技發(fā)展要求的巨大新興工業(yè)企業(yè)，從而部分地克服了社會(huì)化大生產(chǎn)與私人壟斷資本之間的矛盾。

　　2.資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家作為“理想的總資本家”，凌駕于個(gè)別私人壟斷資本利益之上，代表著壟斷資產(chǎn)階級(jí)的整體利益，因而在調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中，可以在一定范圍內(nèi)突破私人壟斷資本單純追求眼前利潤(rùn)的狹隘界限。

　　3.通過國(guó)家運(yùn)用各種方式干預(yù)經(jīng)濟(jì)，特別是“經(jīng)濟(jì)計(jì)劃化”，對(duì)社會(huì)資本再生產(chǎn)進(jìn)行綜合性的調(diào)節(jié)，在一定程度上適應(yīng)了資本主義生產(chǎn)社會(huì)化的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的需要，對(duì)資本主義社會(huì)的生產(chǎn)無政府狀態(tài)，具有一定的緩解作用，使社會(huì)資本再生產(chǎn)在一定時(shí)期和一定程度上得以協(xié)調(diào)和實(shí)現(xiàn)，從而促進(jìn)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

　　4.國(guó)家壟斷資本主義還在一定時(shí)